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水利建设项目法人职责,安徽省中小型水利工程建设项目法人主要规章制度范本,水利工程建设项目管理,水利工程项目建设程序

时间:2013-05-21 来源: 康兴达文摘网

2011年12月14日 - 建立完善的工程质量、安全、进度、投资、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。 《意见》指出,项目法人是中小型公益性水利工程建设的责任主体,具有...

安徽省中小型水利工程建设项目法人 主要规章制度范本 (仅供参考) 安徽省水利厅 二〇一二年八月 目 录 第一部分 内部管理规章制度 ***建设管理局内设机构及建管处主要职责 .................... 1 ***建设管理局工作规则 .................................... 5 ***建设管理局工作人员廉洁自律若干规定 ................... 17 ***建设管理局公文处理暂行办法 ........................... 19 ***建设管理局建管费使用管理办法 ......................... 31 ***建设管理局资产管理办法 ............................... 38 第二部分 项目建设管理规章制度 ***建设管理局合同管理办法 ............................... 45 ***建设管理局工程质量管理规定 ........................... 48 ***建设管理局工程安全生产管理规定 ....................... 52 ***建设管理局财务管理办法 ............................... 56 ***建设管理局财务会计人员岗位管理办法 ................... 64 ***工程建设价款结算管理办法 ............................. 68 ***建设管理局工程计量实施办法 ........................... 80 ***建设管理局工程档案资料管理办法 ....................... 84 ***建设管理局实施项目征地拆迁及移民安置补偿资金管理办法 123 ***建设管理局实施项目征地拆迁及移民安置专项验收工作实施意见 ............................................................ 130 1 附 录:《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL 19—2008) ............................................................ 146 2 第一部分 内部管理规章制度 ***建设管理局内设机构及建管处(现场管理机构)主要 职责 综合科主要职责 协助管理建管局日常工作,负责文秘、行政后勤、人事党员管理及宣 传等工作。具体范围如下:

1、协助管理建管局机关日常工作,协调局各部门工作。

2、会同建管局机关各部门拟订规章制度并组织实施。

3、负责建管局文秘工作。会同各部门起草建管局工作总结;管理综合 信息工作,组织编印建管局重点工程建设简报;督办、查办局重要事项和 建管局领导交办的有关工作。

4、承办建管局召开的综合性会议和局长办公会。

5、负责建管局文书档案工作,指导局各部门和现场管理机构做好工 程建设项目档案的管理工作。

6、做好建管局重要新闻的宣传报道工作。

7、配合县水利局做好建管局人事管理、劳动工资、职工队伍建设等 工作。组织对现场管理机构的考核和奖惩。

8、负责建管局机关的行政事务管理工作。

9、负责建管局的接待工作。

10、完成建管局领导交办的其他工作。 计划财务科主要职责 负责主管部门下达的投资计划、明细计划的执行管理,负责工程建设 1 资金使用和核算、财务制度建设和管理、基建统计等工作。具体范围如下:

1、组织编制、审核、申报并执行项目年度投资计划及明细计划。

2、参与承担工程的项目建议书、可研报告的编报工作。

3、办理预备费动用报批手续。

4、负责建设项目的计划执行、资金使用监督检查。

5、协调落实项目建设资金、保证工程用款。

6、指导监督现场管理机构财务管理和会计核算工作。

7、负责建管局工程建设资金的管理。

8、负责建管局本级会计核算及管理经费的预算工作。

9、负责局机关财务及资产管理工作。

10、参与工程价款结算和合同签订管理工作。

11、负责工程价款结算、竣工决算审计和竣工财务决算编报工作。

12、承担项目后评估工作。

13、提出节余资金处理意见,并负责落实。

14、负责工程基建统计及财务等各类报表汇总上报工作。

15、完成建管局领导交办的其他工作。 工程技术与质量安全科主要职责 负责工程建设招投标管理、工程技术管理、工程质量管理及安全生产 管理等工作。具体范围如下:

1、承办现场管理机构组建,并制定其职责。

2、负责组织项目的初步设计编报,组织编制、审查招标设计、施工 图及预算、重大设计变更等工作。 2 3、制定工程进度计划,并组织实施,负责工期管理。

4、组织工程招标。

5、签订和管理各类经济合同,办理工程结算。

6、办理开工报告手续。

7、办理质量、安全监督手续,负责工程质量管理工作;负责安全生 产及文明工地建设工作。

8、研究处理重大工程技术问题;负责组织制定、上报工程度汛方案, 确保工程度汛安全。

9、做好工程档案管理工作。

10、承办工程验收工作。

11、协调工程生产准备及试运行工作。

12、 负责协调工程建设土地征用及其拆迁安置、 施工环境保障等工作。

13、完成建管局领导交办的其他工作。 建管处主要职责 1、认真贯彻执行国家的法律、法规,负责按照基建程序和批准 的建设规模、内容、标准完成所承担工程项目的现场建设管理任务。

2、在项目实施过程中,按招标文件要求对工程质量、进度、投 资和安全生产工作负直接管理责任,并派常驻工地代表。

3、负责协调监理单位、设计单位、施工单位的工作关系。

4、参与工程监理、施工及重要设备材料招标采购工作;参与工 程合同谈判及签订工作;负责工程实施过程中设计变更的初审工作; 负责施工技术、施工方案及特殊工艺的会商工作。 3 5、协调处理工程建设过程中发生的有关事宜,协助当地政府为 施工提供良好的环境。

6、配合有关单位对施工进度、质量、安全生产、文明工地创建 等各方面工作进行综合检查、考核、评比,并负责对参建单位的主要 负责人考勤工作。

7、负责工程量核定及价款结算审核工作,并按规定有计划使用 建管费。负责主持单位工程完工验收;参与分部工程(标段)验收、阶 段验收、单位工程投入使用验收和竣工验收;参与竣工决算编制工作 和配合工程审计。

8、负责组织编制度汛方案,落实度汛措施,并对在建工程安全 度汛负责。

9、负责填报工程统计报表,拟定工程阶段计划。

10、负责项目建设图像、图片资料收集整理及重大事项记录整理 工作;负责项目档案资料的管理,并负责对参建单位档案管理工作进 行监督、检查。

11、负责建管局授权处理其他有关事宜。 4 ***建设管理局工作规则 一、总 则 (一)为促进***建设管理局(以下简称“建管局” )工作规范化、制 度化,进一步提高工作效能和效率,根据国家和省、市、县有关规定精神, 结合工作实际,特制定本规则。

(二)建管局要全面贯彻执行党的路线、方针、政策,遵守国家法律、 法规和省水利厅、市县水利局规章制度。建管局各科和全体工作人员要坚 持解放思想,实事求是,开拓进取,改革创新,勤奋工作,务求实效;要 认真履行职责,依法行使职权,切实做好职责范围内的工作;要深入实际, 开展调查研究, 全心全意为我县水利工程建设做好服务; 要树立全局观念, 相互协调,密切配合,团结工作,共同努力,切实落实各项工作部署。 二、领 导 制 度 (三)根据国家有关法律、法规的规定和县水利局的授权,建管局实 行局长负责制,局长主持建管局全面工作;副局长协助局长工作,按分工 负责处理分管工作。总工程师协助局长全面负责技术工作。副局长和总工 程师受局长委托,负责其他方面的工作或者专项任务。

(四)局长负责召集和主持局长办公会议和局务会议。对工作中的重 大事项,如全局工作计划与总结,承担的水利工程项目实施、审定有关规 章制度和办法、确定重大技术方案,以及其它重要事项,必须经过局长办 公会议或局务会议讨论决定。

(五)一些重要事项及重要情况,由于时间要求紧或局领导难以集中 等原因,可以用“请示工作签” ,通过局综合科采取传签方式,呈请局领 5 导同意。若有不同批示意见,按局长批示意见执行。

(六)局长不在岗期间,由局长指定的局领导代理行使局长职责,并 报告县水利局。

(七)局领导出差期间,分管工作实行接替制度。 三、会 议 制 度 (八) 建管局实行局长办公会议、 局务会议和局长专题办公会议制度。

(九)局长办公会议:

1、局长办公会议是建管局最高决策会议。

2、局长办公会议由局长、副局长、总工程师、综合科科长组成。

根据会议内容可安排有关科和局属现场管理机构的主要负责人列席会议。

会议由局长或局长委托的副局长召集并主持。

3、会议的主要内容:

(1)传达、通报上级机关的工作部署和重大活动; (2)研究决定建管局建设管理工作中的重要事项,审议年度基建 计划、财务预算安排等; (3)分析形势,研究部署建管局重要工作; (4)听取有关工作情况汇报,协调各部门的工作; (5)讨论、通过由建管局制定、发布的规章制度等; (6)讨论其他有关重要事项。

4、局长办公会议原则上每半月召开一次,特殊情况,由局长决定可 提前或延期召开。

(十)局务会议:

1、局务会议由局长、副局长、总工程师、副总工程师、各科科长组 6 成。根据需要,可安排局属现场管理机构的主要负责人列席会议。会议由 局长或委托的副局长召集并主持。

2、会议的主要内容:

(1)传达、学习、贯彻上级有关会议、文件和指示精神; (2)通报局长办公会议决定的有关事项和其他重大活动,部署有关 工作。

(3)研究决定局管理工作的有关事项; (4)总结部署年度工作和阶段性工作; (5)讨论决定其他有关重要事项。

3、局务会议原则上两个月召开一次,特殊情况,由局长决定可提前 或延期召开。

(十一)局长专题办公会议:

1、局长专题办公会议由局长决定召开,局长或由局长委托分管局领 导召集并主持,涉及本专题的有关科和局属现场管理机构的负责人参加。

2、会议研究、协调、处理、解决我局实施水利工程项目建设管理工 作中的一些专门问题,处理具体的业务工作。

3、局长专题办公会议根据需要不定期召开。

(十二)各科(单位)需提请局办公会议或局务会议研究的议题应事 先与有关科(单位)协商一致,并经分管局领导同意,需汇报的材料事先 打印好交局综合科。科与科未协商一致的议题,不得提请会议研究。

(十三)局长办公会议和局务会议的组织、记录及会议纪要的整理、 印发等工作由局综合科负责,会议纪要由局长或局长委托的局领导签发; 局长专题办公会议的组织、记录等工作由主办科(单位)负责,会议纪要 的整理由主办科室(单位)负责,综合科审核,由局长或局长委托主持会 议的局领导签发,综合科统一印发。 7 (十四)局长办公会议和局务会议决定的事项不得随意改变,由会议 决定的有关科(单位)负责抓落实,局综合科负责督办。局长专题办公会 议决定的事项由主办科(单位)负责督办。如执行中遇到新情况,需要复 议的,经多数局领导同意后,方可提交复议。

(十五)要大力精减会议,可开可不开的会议或者可以通过发文解决 问题的坚决不开;可合并开的会议,尽量合并开;能在本县开的不到外地 开。对必须召开的会议要尽量压缩会议时间,精减会议人员,提倡开短会、 开小会。

(十六)禁止召开和参加既无明确任务又无实际内容的各类研讨会、 网络会、纪念会、座谈会、协作会等。确需参加这类会议的,须经分管局 长和分管财务的局长批准。

(十七)严格实行会议审查制度和预算制度:

1、以局名义召开的全局性会议,原则上由局长办公会议审定。

2、由科牵头、以局名义召开的业务性会议,牵头科室须报告分管局 领导同意后,制定会议预算,报局计划财务科核定。

3、要勤俭办会,局召开的各类会议要严格控制经费支出,从严执行 会议标准,具体按现行规定执行。

4、局召开的一般性工作会议的会议文件,包括局领导讲话,原则上 不以局正式文件印发。 四、重大事项报告制度 (十八)根据国家有关法律、法规的规定和上级的要求,建管局实行 重大事项报告制度。

(十九)报告范围:

1、 较大及以上质量、安全事故; 8 2、 项目建设实施方案、设计方案、重大设计变更等重大决策; 3、 配套资金严重不到位; 4、 重大违法违纪行为或工作中出现重大失误情况; 5、 工期延误将导致工程超过批复工期; 6、 项目投资预计超过批复概算; 7、 较大金额索赔事项; 8、 突发性事件、事故; 9、 其他重大事项。

(二十)报告程序 1、重大事项一律以建管局名义上报,由综合科办理具体事宜,事前 应经建管局班子研究形成决议,紧急情况下先经局主要负责人或分管局领 导批准,再分别向局班子其他成员通报情况。

2、重大事项实行逐级报告制度,建管局直接向主管部门(县水利局) 上报。

3、重大事项原则上应于事前报告,确因特殊情况无法事前报告时, 必须事后 7 天内履行补报手续; 凡重大突发事件或事故必须在第一时间 (1 小时内)采取应急报告,一般事故要及时(4 小时内)报告。

(二十一)报告形式与内容 重大事项原则上采取书面报告形式,紧急情况下,可先口头报告,并 及时补报文字报告。来不及报送详细情况的,可先进行初报,然后根据事 态进展和处理情况,随时进行续报。

报告的内容应包括但不限于:发生重大事项的原因、各方基本情况、 重大事项的主要内容、事态发展趋势、拟采取的处置措施等。

(二十一)其他要求 1、要认真负责地做好紧急重大情况的报告工作。发生的重大突发事 件及有可能影响社会稳定的重要情况务必及时、准确地上报,不可贻误, 9 决不能迟报、漏报,更不能瞒报,并随时续报事态发展及处置措施等情况。

2、在重大事项报告过程中,应当合理界定需要知悉该重大事项人员 的范围,任何接触或知悉重大事项的单位和个人均负有保密义务。 五、公文审批制度 (二十二)公文审批要严格按照国家有关规定及上级有关部门和建管 局制定的公文处理办法执行,严格按照局领导分工负责的原则办理。

(二十三)呈送局领导的阅批文件,由局综合科负责。按照及时、准 确、有效的原则,局收文由局综合科提出分办意见,分送局领导阅批或交 有关科室阅办。紧急的或重要的公文,由局综合科直接送请局领导阅批。

(二十四)对上级领导机关下达的指示、任务和上级领导交由我局阅 办的批件,由局长阅批。其中有指名或局领导已有明确分工的,呈指名或 分管局领导阅批。

(二十五)局属各现场管理机构和各有关单位报送我局审批的公文, 属于各科职责范围内的事情,由主管科处理或牵头处理。科与科之间对处 理结果有不同意见的,科负责人要相互协商解决。协调不一致时,把各方 意见报局领导裁决,各科不得单方面将意见呈报分管局领导阅批。

(二十六)要严格办文时限。特急公文,随到随办;紧急公文应按时 限要求办理;没有时限要求的公文,一般在 5 个工作日内办结;对一般性 请示公文要求在 1 个工作周内办结;涉及人、财、物及其需要协调解决问 题的公文,应力争在 2 个工作周内办结;技术性审批文件要在 20 日内办 结;确有困难的,应当及时予以说明。对不属于本局职权范围或者不宜由 本局办理的,应当及时退回并说明理由。

(二十七)局领导审批公文,应写明审批意见、姓名和时间。审批要 正确使用公文批阅用语, 对于一般报告性公文, 圈阅或签名表示 “已阅知” ; 对于有具体请示事项的公文,圈阅或签名则表示“同意”或批示办理意见。 10 (二十八)以局名义发文,文稿由主办科主要负责同志审核、把关, 按照公文处理有关规定的要求,由局综合科复核后,呈送局领导审签。以 局名义制发的上行文,由分管副局长审阅后送局长签发,或者由局长直接 签发;以局名义制发的下行文或平行文,由局长或者分管副局长签发。为 了工作衔接,如需其他局领导阅知的,签发文件的局领导应当与其他有关 局领导通气,或交待有关人员向有关局领导报告。

(二十九)以局名义签合同、协议及上报的例行报表等,须由局长或 分管副局长签字;其他以局名义发出的函件且需要加盖局印章的,须填报 “***建设管理局用印申请单” ,用印后须备份存档;一般便函和介绍信, 按局领导授权,可由局综合科科长签发。

(三十)局属各现场管理机构报送建管局审批的公文,由各现场管理 机构主要负责同志签发,直接报送建管局,不得直接报送局领导个人。

(三十一)建管局文件、局领导讲话,如要对外宣传或简报印发,必 须经局综合科审核和局领导本人同意。

(三十二)公文的收发、处理、催办、督办等工作由局综合科统一负 责,实行一个口子进出。 五、签报制度 (三十三)签报是局各科向局领导请示问题、汇报工作的书面请示或 报告的格式,其格式名称为:

“***建设管理局请示工作签” 。签报事由应 明确是请示或汇报,原则上应一事一报。能口头请示的,尽量口头请示, 不必凡事都写签报。

(三十四)各科不得将签报直接报送局领导个人。签报通过局综合科 登记、初审,由局综合科根据所报内容呈送有关局领导阅示。签报运转过 程中不得横传,局领导批阅完毕以后,由综合科将原件存档,复印件由局 综合科退所报部门办理。 11 (三十五)签报的主呈对象应明确。签报内容应简明,陈述应清楚, 请示类签报要提出明确意见、建议,并由呈报部门的负责同志审签后报综 合科。签报的内容若涉及到其他部门职责的,需由呈报部门事先同有关部 门协调会签后方可报送综合科。对协调不一致的意见应随签报如实上报。 六、公务接待制度 (三十六)对来局请示、汇报、研究和商洽工作的人员,各科要热情、 周到安排,认真做好接待服务工作,并实行归口办理制度。接待工作要注 意遵循廉政、节俭的原则。

(三十七)上级领导来局检查、指导工作,兄弟单位负责同志、各市、 县(市、区)党政领导来局商洽工作,由综合科安排,局领导接待,有关 科负责人参加。

(三十八)有关部门和局属现场管理机构负责同志来局联系工作,原 则上与相关科联系并负责接待。涉及几个科的,由主办科牵头,有关科参 加, 共同接待。

对科难以解决的问题或确有重要事项必须向局领导汇报时, 需与综合科联系, 局综合科将预约情况报告局领导, 并征得局领导同意后, 作出具体安排。

(三十九)其他有关部门及不相隶属单位人员来局商谈工作,按照分 工负责的原则办理。通过局综合科联系的,由局综合科接待或由局综合科 介绍到有关科接待;直接与有关科联系的,由有关科负责接待。 七、领导活动制度 (四十)为使局领导集中精力研究处理工程建设的重大问题,除上级 有关部门组织安排的会议和活动外,局领导一般不专门或专程参加有关颁 奖、联欢、照相、剪彩典礼等事务性活动。

局属各现场管理机构等有关单位,一般不要邀请局领导出席会议和事 12 务性活动,确有需要,应当事先报告局综合科,由局综合科统一安排。局 领导不接受各单位直接邀请。

(四十一)局领导外出考察工作,要减少随行和陪同人员,下工地调 研、指导工作,需要宣传报道的,由综合科安排,报道内容要经局领导审 定。

(四十二)局长到外地出差,由本人通知局综合科,其他局领导到外 地出差,应当在事前向局长报告,并同时通知局综合科,由局综合科通报 其他局领导。局领导短时间内离开单位外出,应通知局综合科。

(四十三)各科主要负责人到外地出差,须事先请示分管局领导,说 明外出理由、地点和起止时间,经同意后方可离开。

(四十四)各科负责人一般不得同时外出,若同时外出,要确定临时 负责人,并报经分管局领导同意,同时通知综合科;一般情况下,各科所 有工作人员不得同时外出,特殊原因,若全部外出,要报经分管局领导批 准,并告知综合科。 八、局印章管理制度 (四十五) “局印章”包括***建设管理局印章(含套印)和局长个人 印章。

(四十六)下列情况使用局印:

1、***建设管理局发文,包括:局领导签发的局发文;本局与有关单 位的联合发文。

2、其他需用局印的,包括:

(1)例行用印:经局计划财务科主要负责人批准的工程基建投资和 基建财务统计月报、季报、年报等各类报表可以直接用印;局发文中已经 批准的各种局级证书、奖状等可以直接用印;局领导或经授权由局综合科 13 科长签发的局介绍信可以直接用印;局领导签字的各类合同。

(2)经局领导批准的其它事务。

(四十七)上款所指“批准”是指以文字签批为依据,用印处(单位) 事先必须填写《***建设管理局用印申请单》 ,经用印处(单位)负责人签 字审核后,报局领导或局领导授权局综合科科长审批,方可用印。

(四十八)局印章由局综合科指定专人进行管理,其他部门人员不得 随意用印。用印要慎重,应逐项进行登记、审核,确认符合用印规定后, 才能用印。

(四十九)文字批准手续与用印登记由局综合科妥善保存备查。

(五十)严禁在空白件上使用印章。

(五十一)联合发文需外借套印印模时,主办科(单位)要派专人监 印,印模用完后要及时交综合科销毁。 附件:一.***建设管理局请示工作签 二.***建设管理局用印申请单 14 附件一: ***建设管理局 请 示 NO 工 ﹝ 作 ﹞ 签 号 请示事项: 呈报处室负责人签字:

会签处室意见: 年 月 日 综合处意见: 签字:

局领导批示: 年 月 日 15 附件二: ***建设管理局用印申请单 编号:

领导审批:

年 申请用印单位:

月 日 处室负责人签名: 经办人:

申请用印内容: 用印说明: 备注: 用印份数: 16 ***建设管理局工作人员廉洁自律若干规定 为加强我局廉政建设, 进一步促进全局工作人员廉洁自律, 防止腐败, 根据国家有关廉政建设的规定,现结合我局实际,特制定以下规定。

一、全局工作人员必须模范遵守中央、国务院、省委、省政府和省水 利厅等上级部门关于干部廉洁自律的各项规定,做廉洁自律的表率。

二、任何个人不得接受直接管理和服务的对象、主管范围内的下属单 位、个人、施工企业、私营企业主,以及其他与行使职权有关系的单位和 个人送给的现金、有价证券和支付凭证。不得收受可能影响公正执行公务 的礼物馈赠。因各种原因未能拒收的钱物,必须登记上交县水利局纪检监 察部门。

三、工作人员不准在其管辖的单位及业务范围内为配偶、子女及其亲 友经商、办企业提供便利和优惠条件。不准违规为亲友介绍工程或推销产 品。

四、工作人员不准利用自己主管、管理、经手公共财物的权力及其便 利条件,收取回扣或用公款报销应由个人支付的费用。

五、工作人员不准接受下属单位或其他单位用公款安排的私人旅游度 假活动。不准利用职权或工作之便参加用公款支付的高消费娱乐活动。

六、不准用公款大吃大喝,挥霍浪费,严格执行局规定的公务接待标 准。

七、不准用公款配备个人住宅电脑,不准用公款为住宅电脑支付上网 费用。

八、不准在规定范围以外或在其他单位用公款报销移动电话、住宅电 17 话费用。

局机关各科和各现场管理机构的主要负责人,要加强廉洁自律各项规 定的学习,切实履行党风廉政建设责任制,对职责范围内的党风廉政建设 负全面领导责任,对发现违反规定的苗头性和倾向性问题的工作人员,要 及时批评帮助。对存在的问题要及时纠正。要加强监督检查,对违反规定 的,一经查实,要本着惩前毖后,治病救人的原则,按有关规定严肃处理, 确保局工作人员廉洁自律的各项规定真正落到实处。 18 ***建设管理局公文处理暂行办法 第一章 第一条 总则 为确保***建设管理局(以下简称“建管局” )公文处理工作 达到规范化、制度化的要求,提高公文处理的质量和效率,根据国家和省 有关公文处理办法的规定,结合建管局的工作实际,特制定本办法。

第二条 法。

第三条 本办法所称的公文,是指建管局在公务活动中形成的具有法 建管局及建管局直属的各现场管理机构的公文,适用本办 定效力和规范体式的文书,是进行水利工程建设管理工作的重要工具。不 包括企业专用文书、法律专用文书和科技专用文书。

第四条 公文处理是指公文的办理、管理、整理(立卷) 、归档等一 系列相互关联、衔接有序的工作。

第五条 建管局的公文处理应坚持实事求是、精简、高效的原则,做 到及时、准确、安全;严格执行国家保密工作的法律、法规和有关规定, 确保国家秘密的安全。

第六条 建管局各科及所属现场管理机构的负责人,应高度重视公文 处理工作,模范遵守本办法。

第七条 建管局综合科是建管局公文处理的管理部门,主管建管局的 公文处理工作并指导各现场管理机构的公文处理工作。

第八条 各现场管理机构应明确具体人员负责公文处理工作。 19 第二章 公文种类和形式 第九条 公文的种类主要有命令(令) 、决定、公告、通告、通知、 通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要等十三种,建管局 常用的公文种类有决定、通告、通知、通报、报告、请示、批复、意见、 函、会议纪要等十种。

(一)决定 适用于对重要事项或者重大行动做出安排,嘉奖有关单位及人员,变 更或者撤销下级机关不适当的决定事项。

(二)通告 适用于公布社会各有关方面应当遵守或者周知的事项。

(三)通知 适用于批转下级机关的公文,转发上级机关和不相隶属机关的公文, 传达要求下级机关办理和需要有关单位周知或者执行的事项,任免人员。

(四)通报 适用于表彰先进,批评错误,传达重要精神或者情况。

(五)报告 适用于向上级机关汇报工作,反映情况,答复上级机关的询问。

(六)请示 适用于向上级机关请求指示、批准。

(七)批复 适用于答复下级机关的请示事项。

(八)意见 适用于对重要问题提出见解和处理办法。

(九)函 20 适用于不相隶属机关之间商洽工作,询问和答复问题,请求批准和答 复审批事项。

(十)会议纪要 适用于记载、传达会议情况和议定事项。

第十条 建管局公文的形式主要有: (一)发文文头标识为“***建设管理局文件” 、代字为“xxx”的公 文。主要适用于传达贯彻上级的重要方针、政策、指示,部署全局性工作 和其他重要工作,发布重要决定,通知重要事项,批复重要请示事项,与 有关单位商洽、询问、答复重要问题,批转重要文件,向上级报告、请示 重要工作和呈报意见。

(二)发文文头标识为“***建设管理局” ,代字为“xxx 函”的公文。

主要适用于建管局对所属现场管理机构和有关单位通知事项、批复请示事 项,与不相隶属的单位商洽、询问、答复问题。

(三)建管局内部明电、密码电报。主要适用于办理建管局工作的紧 急事项。

(四)发文文头标识为“***建设管理局会议纪要”的公文。专门用 于记载、传达建管局局长办公会议、局务会议、局长专题办公会议决定事 项和主要精神等。 第三章 公文格式 第十一条 公文格式包括公文版式和体式,一般由秘密等级和保密期 限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正 文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送机关、印发 机关和印发日期等部分组成。

(一)涉及国家秘密的公文,应当依照《水利工作中国家秘密及其密 21 级具体范围的规定》等有关法规,标明密级和保密期限,其中, “绝密” 、 “机密”级公文应当在发文机关标识左上角标明份数序号。凡未标明或者 未通知保密期限的国家秘密事项,其保密期限按照绝密级事项三十年、机 密级事项二十年、秘密级事项十年认定。

(二)紧急公文应当根据紧急程度分别标明“特急” 、 “急件” 。其中 电报应当分别标明“特提” 、 “特急” 、 “加急” 、 “平急” 。

(三) 发文机关标识一般由发文机关全称或者规范化的简称加 “文件” 二字组成,对一些特定的公文,可只用发文机关全称或者规范化的简称来 标识。两个以上单位联合行文,主办单位排列在前。

(四)发文字号由机关代字、年份和序号组成。两个以上单位联合行 文,只标注主办机关的发文字号。与其他单位联合行文,原则上应使用排 列在前的机关的发文字号,也可以协商确定,但只能标注一个机关的发文 字号。

机关代字应保持稳定,不宜经常变动。

(五)上行文应当注明签发人姓名。联合行文的上行文要同时注明联 合发文机关的签发人姓名。

(六)公文标题应当准确简要地概括公文的主要内容并标明公文种 类,有发文机关标识的,可不标明发文机关。公文标题中,除法规、规章 名称加书名号外,一般不加标点符号。

(七)主送机关指公文的主要受理机关。除“通告”外,其他文种原 则上都应标明主送机关。

“决定”视发送范围、对象确定是否标明主送机 关。主送机关应当使用全称或规范化简称、统称。

(八)公文如有附件,应当注明附件顺序和名称。

(九)成文日期以领导人签发的日期为准,联合行文以最后签发机关 负责人的签发日期为准,电报以发出时期为准。会议讨论通过的“决定” , 以通过的日期为准,并应在标题之下、正文之前,用小于标题字号的另一 22 种字体注明会议名称和通过日期,加上圆括号。

(十)公文除“会议纪要”和以电报形式发出的以外,应当加盖印章。

两个单位联合上报的公文,可由主办机关加盖印章;联合下发的公文,发 文机关都应当加盖印章。

(十一)公文如有附注(需要说明的其他事项,例如“此件不得登报” 等) ,应当加圆括号标注。如属请示件,应在附注处注明联系人的姓名和 电话。附注位置在成文日期和印章之下,版记之上。

(十二)公文应当标注主题词。上行文按照《水利部公文主题词表》 (2000 年 10 月编制)和《安徽省人民政府公文主题词表》 (2000 年 12 月 25 日制定)及其要求标注。

(十三)抄送机关指除主送机关外需要执行或知晓公文的其他机关, 应当使用全称或者规范化简称、统称。抄送机关多的,应依上级机关、平 级机关、下级机关次序排列,同一层次的按贯例排列。

(十四)公文一般应按规定标识印发机关和印发日期。

第十二条 公文中各组成部分的标识规则,按照《国家行政机关公文 格式》国家标准执行。

第十三条 公文文字从左至右横写、横排。公文用纸采用国际标准 A4 型(210mm×297 mm) ,左侧装订。张贴的公文用纸大小,根据实际需要确 定。 第四章 行文规则 第十四条 权范围确定。

第十五条 建管局依据本部门职权可与县水行政主管部门、有关水利 行文应确有必要,注重实效。行文关系根据隶属关系和职 建设项目法人单位、建管局所属的各现场建设管理机构相互行文,建管局 23 一般不得向县人民政府及以上机关正式行文。

建管局内设各科,不得以科名义对外行文。

第十六条 第十七条 第十八条 局属各现场管理机构可联合向局行文。

联合行文应当明确主办部门。

行文一般不得越级请示和报告。对发生重大事故、突发事 件、 抗洪抢险等特殊情况, 必须越级行文时, 应抄送被越过的机关 (单位) 。

无特殊情况的越级请示和报告,收文机关予以退回。

第十九条 除上级机关负责人直接交办的事项外,不得以单位的名义 向上级机关负责人报送“请示” 、 “意见”和“报告” ;如属上级机关负责 人交办事项,应在正文开头部分予以说明。

除建管局领导直接交办的事项外,各现场管理机构不得将需要建管局 审批的公文,以单位负责人的名义直接报送局领导,也不得以单位内部签 报、白头信函等形式代替需要建管局审批的公文直接报送局领导。

直接向局领导报送情况报告一般不得多头分送,情况紧急确需分送 的,应注明已分送的领导。局各科和现场管理机构落实局领导批示的情况 报告,应及时报送局综合科,并附上局领导原批示件,自己留存复印件。

第二十条 “请示”应当一文一事;一般只写一个主送机关,如需同 时送其他机关的,应当用抄送形式,但不得抄送其下级机关。

“报告”不得夹带请示事项,凡夹带请示事项的报告,收文机关只按 报告处理,不予答复。

第二十一条 “意见”可以用于上行文、下行文和平行文。作为上行 文,应按请示性公文的程序和要求办理。作为下行文,文中对贯彻执行有 明确要求的,下级机关应当遵照执行;无明确要求的,下级机关可参照执 行。作为平行文,提出的意见供对方参考。

第二十二条 向下级机关的重要行文,应当同时抄送直接上级机关。 24 第二十三条 规定。

第二十四条 上行公文必须按规定的份数报送,份数满足有关部门的 为减少重复性行文,凡上级公文已有明确规定,本级无 需再作具体要求的,可以不行文,而将原文翻印下发。凡能面对面协商解 决的问题以及可以口头、电话请示、报告的问题,应当不行文。

建管局原则上不批转建管局所属现场管理机构的会议文件,不以正式 文件印发局领导的讲话。 第五章 第二十五条 发文办理 发文办理指以建管局名义制发公文的过程,包括草拟、 审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发等程序。

第二十六条 草拟公文应当做到: (一)符合国家的法律、法规及其他有关规定。如提出新的政策、规 定等,要切实可行并加以说明。

(二)情况确实,观点明确,表述准确,结构严谨,条理清楚,直述 不曲,字词规范,标点正确,篇幅力求简短。

(三)公文的文种应当根据行文目的、发文的职权和与主送机关的行 文关系确定。

(四)拟制紧急公文,应当体现紧急的原因,并根据实际需要确定紧 急程度。

(五)人名、地名、数字、引文准确。引用公文应当先引标题,后引 发文字号。引用外文应当注明中文含义。日期应当写明具体的年、月、日。

(六)结构层次序数,第一层为“一、 ” ,第二层为“ (一) ” ,第三层 为“1.” ,第四层为“ (1) ” 。

(七)应当使用国家法定计量单位。 25 (八)文内使用非规范化简称,应当先用全称并注明简称。使用国际 组织外文名称或其缩写形式,应当在第一次出现时注明准确的中文译名。

(九)公文中的数字,除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、 惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外, 应当使用阿拉伯数字。

(十)拟稿人要署名,要写明所在单位和拟稿的年、月、日。

(十一)文稿都要写在装订线内。附件要折叠整齐,以防损坏;附件 表格的装订要便于查阅和存档。

第二十七条 撰制公文(包括与其他机关联合发文) ,凡涉及局其他 处职权范围内的事项,主办科应当主动与有关科协商,取得一致意见后方 可行文;如有分歧,经协调仍不能取得一致的,主办科可以列明各方理据, 提出建设性意见,并与有关科会签后报请局领导协调或裁定。会签意见不 得在主办科文稿上直接修改,应在文签上书写,并由科负责人签字,否则 视为无效。

第二十八条 公文在拟好并经本科负责人审核后,应送有关科会签, 若不需会签或会签完毕后,应直接送局综合科进行核稿,由综合科负责呈 送局领导签发。综合科审核的重点是:是否需要行文,行文方式是否妥当, 是否符合行文规则和撰制公文的有关要求,公文格式是否符合本办法的规 定等。各科和各现场管理机构不得直接向局领导送签公文。除综合科外, 局领导一般也不接收各部门直接呈送的公文稿。公文不得横传。

联合行文一般由主办单位首先签署意见,协办单位依次会签。会签工 作由主办单位负责。不使用复印件会签。

第二十九条 以本局名义制发的上行文,由主要负责人或者主持工作 的负责人签发,若由局其他领导签发,须报告局主要负责人同意;以本单 位名义制发的下行文或平行文,由主要负责人或者分管负责人签发。签批 公文,主批人应当明确签署意见,并写上姓名和日期。其他签批人圈阅, 应视为同意。非特殊情况,局领导一般不接收和签发未经局综合科审核的 26 文稿。

第三十条 公文正式印制前,局综合科应进行登记、编号,并应当进 行复核,重点是:审批、签发手续是否完备,附件材料是否齐全,格式是 否统一、规范等。经复核需要对文稿进行实质性修改的,应按程序进行复 审。

经复核后的文稿,综合科应及时登记、编号、标引主题词等,再送文 印室或符合要求的印刷厂缮印。

第三十一条 等有关要求。

第三十二条 公文校对,原则上由主办单位拟稿人负责,并由校对人 公文印制要及时、准确、保密、美观,并符合公文格式 签署姓名,以保证质量。 第六章 第三十三条 收文办理 收文办理指对收到公文的办理过程,主要包括签收、登 记、审核、拟办、批办、承办、催办等程序。

第三十四条 凡建管局的收文一律由综合科统一签收、登记、审核。 收到有关需要办理的公文,综合科应当进行审核。审核的重点是:是否应 由本局办理;是否符合行文规则;内容是否符合国家法律、法规及其他有 关规定;涉及其他部门或单位职权的事项是否已协商、会签;文种使用、 公文格式是否规范。建管局领导一般不受理未经综合科签收的公文。

第三十五条 经审核,对符合本办法规定的公文,综合科应当及时提 出拟办意见并送局领导批示;属于局机关日常事务性或者有批示规定和有 章可循的例行公文,综合科可直接交有关部门办理。需要两个以上部门办 理的应当明确主办部门。紧急公文,应当明确办理时限。对不符合本办法 规定的公文,经综合科负责人批准后,可以退呈报单位并说明理由。

第三十六条 承办部门收到交办的公文后,应当严格办文时限,及时 27 办理,不得延误、推诿。特急公文,随到随办;紧急公文应当按时限要求 办理;没有时限要求的公文,一般在 5 日内办结;对一般性请示公文要求 在 1 个工作周内办结;涉及人、财、物及其他需要协调解决问题的公文, 应力争在 2 个工作周内办结;技术性审批文件要在 20 日内办结;确有困 难的,应当及时予以说明。对不属于本部门职权范围或者不宜由本部门办 理的,应当及时退回综合科并说明理由。

第三十七条 收到上级机关下发或交办的公文,由综合科提出拟办意 见,送局领导批示后办理。

第三十八条 公文办理过程中遇有涉及其他部门职权的事项,主办部 门应当主动与有关部门协商; 如有分歧, 主办部门主要负责人要出面协调, 如仍不能取得一致的,可以报请局领导协调或裁定。

第三十九条 局领导批办公文时,对有具体请示事项的,应当明确签 署意见、姓名和审批日期,其他审批人圈阅或签名视为“同意” ;没有请 示事项的,圈阅或签名表示“已阅知” 。

第四十条 送局领导批示或者交有关部门办理的公文,综合科要负责 催办,做到紧急公文跟踪催办,重要公文重点催办,一般公文定期催办。 第七章 第四十一条 公文归档 公文办完后,应当根据《中华人民共和国档案法》 、 《机 关档案工作条例》和《安徽省水利基本建设项目(工程)档案管理暂行办 法》等其他有关规定,由公文承办科及时整理(立卷) 、归档。局综合科 负责指导各科进行归档材料的整理工作。各科一般应于每年第一季度,将 上年的归档案卷集中向局档案室移交归档。

个人不得保存应当归档的各类文件、材料和声象资料。

第四十二条 归档范围内的公文,应当确定保管期限,并根据档案管 28 理的有关规定、办法和规范进行整理立卷,以保证归档材料的齐全、完整, 正确反映本局的主要工作情况,便于保管、利用和今后的档案总体验收。

第四十三条 联合办理的公文,原件和底稿由主办机关整理(立卷) 、 归档,其他单位保存复制件或其他形式的公文副本。

第四十四条 本局领导人兼任其他机关职务的,在履行所兼职务职责 过程中形成的公文,由其兼职机关整理(立卷) 、归档。

第四十五条 拟制、修改和签批公文不得使用铅笔、圆珠笔、纯蓝墨 水、复写纸等,所用纸张和书写材料必须符合存档要求。 第八章 第四十六条 第四十七条 第四十八条 公文管理 公文由局综合科统一收发、审核、用印、归档和销毁。

各科应当遵守本局公文处理的有关制度。

上级机关的公文,除密件或注明不准翻印的以外,经发 文机关批准,可以翻印下发。经批准公开发布的公文,同发文机关正式印 发的公文具有同等效力。翻印时,应当注明翻印的机关、日期、份数和印 发范围。

第四十九条 证明章。

第五十条 遇紧急、特殊事项,经局领导批准,可以采用传真方式发 公文复印件作为正式公文使用时,应该加盖复印机关的 送公文,收文单位对传真件按正式公文办理和保存。带秘级的公文,必须 按保密工作的有关要求办理,不得利用普通传真机传输。

第五十一条 公文被撤销,视作自始不产生效力;公文被废止,视作 自废止之日起不产生效力。

第五十二条 不具备归档和存查价值的公文,经过鉴别并经综合科负 责人批准,可以销毁。 29 第五十三条 销毁秘密公文按保密工作的有关规定办理(应当到指定 场所由二人以上监销,保证不丢失、不漏销。其中,销毁绝密公文〖含密 码电报〗应当进行登记) 。

第五十四条 本局撤销时,所有归档材料按有关规定移交有关部门。 工作人员调离工作岗位时,应当将本人暂存、借用的公文按照有关规 定移交、清退综合科。

第五十五条 密码电报的使用和管理,按照有关规定执行。密码电报 不得翻印、复制,不得密电明复、明电密电混用。 第九章 第五十六条 第五十七条 附则 中共党内文件,按有关规定执行。

本办法自发布之日起 7 日后施行。 30 ***建设管理局建管费使用管理办法 第一章 第一条 总 则 为规范工程建管费的管理,控制费用支出,根据国家有关规 定,并结合实际,制定本办法。

第二条 第三条 本办法适用于***建设管理局及所属项目现场管理机构。

建设单位管理费是指建设单位在工程项目筹建和建设期间 进行管理工作发生的管理性质的开支。包括建设单位开办费、建设单位人 员经常费以及工程管理经常费。 第二章 第四条 开支范围 建设单位管理费的开支范围包括:不在原单位发工资的工作 人员工资、基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费,办公费、差 旅交通费、劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、零星购置费、 招募生产工人费、技术图书资料费、印花税、业务招待费、施工现场津贴、 竣工验收费和其他管理性质的开支。

第五条 建设单位管理费的核算应与项目概算批复中建设单位开办 费、建设单位人员经常费以及工程管理经常费的项目一致。 第三章 第六条 费用预算及审批 建管费实行预算控制。项目法人及所属项目建管处要定期对 建管费的支出情况进行分析,并提出控制和降低费用开支的有效措施。

局机关各有关职能科室根据业务需要,编制年度建管费的支出预算, 计划财务科审核、汇总并结合以前年度建管费实际开支情况,对各科室的 31 建管费预算进行综合平衡,经局领导批准后,分解落实到各科室,作为年 度建管费控制指标。

局属各项目建管处年初编制建管费预算,报建管局审批后,按批准的 预算为控制指标,并纳入年终目标考核内容。

第七条 工程建管费支出的审批权限 元以内的由财务负责人审批; 元的 局本级:一项经济业务在 由局负责人审批; 决定。

局属项目建设现场管理机构:

批; 的由局分管领导审批; 以上及建管费预算外的支出,经局领导集体研究 以内的由项目建管处主要负责人审 以上及建管费预算外的费用支出, 经局领导集体研究决定。 第四章 第八条 费用标准及日常管理 本局及所属项目建管处聘请的正式工作人员,应与工作人员 所在单位签订聘用合同。

第九条 局机关及项目建管处聘请的离退休专家、司机、炊事员及勤 杂人员等,聘请单位应与聘请人员签订合同,其工资福利待遇等在合同中 明确。

第十条 严格实行考勤登记制度。

常驻施工现场的工作人员按 元/ 人·天 标准补助(不再报销出差补助费) ;全月驻工地超过 22 个工作日的 正式工作人员(含因公出差天数) ,其加班工资补助标准参照有关规定执 行;伙食费依据考勤记录按每人 元 / 天 集中使用,不发放给个人。建管 元控 局系统内工作人员到工地原则上安排在工地食堂就餐,每人每餐按 制。现场管理机构的工地食堂要指定专人负责伙食费的管理。

局本级从本县聘请在局机关办公的工作人员,午餐费按每人 元/天 统一发放午餐补助(与原单位不重复享受) ;从外地单位聘请在局机关办 32 公的工作人员,伙食费按每人 标准补助。

第十一条 元 / 天 标准补助,补助费按每人 元/ 天 局正式聘请的工作人员因公负伤,治疗公伤发生的挂号 费、住院费、医药费、就医路费全额报销;住院伙食补助按正常出差伙食 补助标准的三分之二发给;经批准转外地治疗所需的交通、住宿费用,按 出差标准报销。

职工的日常门诊和费用不再报销,其医疗费用按医疗保险的规定执 行。

局聘用的临时用工,包括离退休专家、司机、炊事员及勤杂人员等, 其有关医疗费等均按签订的合同约定执行。

第十二条 严格控制出差人次,节约差旅费用。 工作人员在出差前需提出申请,说明出差人员、出差地点及时间,经 科室领导签署意见后,方可暂借和报销差旅费用。到外省市参加会议,报 销时应附批准的会议通知。

差旅费标准按财政部门的规定执行。

工作人员出差期间,按有关规定给予出差补助,其中施工现场工作人 员不再享受现场施工津贴。

第十三条 车辆管理 综合科负责建管局机关车辆的管理。油料实行定点供应,车辆外出用 油必须在指定供应点加油;外出途中的加油费,报销时必须有同行人员签 字证明。

车辆一般在指定的维修厂进行日常维修保养,按次结算。报账时,须 提供维修保养清单和维修保养税务发票。

车辆大修前,须填报大修申请单并编制大修费用预算。经按建管局支 出审批权限审批后,在指定的维修厂进行大修。 33 建管局机关和现场建管处租用车辆的,应按照后附文本分别由综合处 和建管处负责人与租车单位签订书面租车协议,协议中应明确具体车辆、 租车期限、价格、双方责任等。租车单位应选择两家以上通过竞争性谈判 确定,原则上不租用安全性能差、不符合车辆出租有关要求的车辆;租车 价格(含年审费、养路费、保险费、大修费、折旧费)应与市场价一致; 租车数量和期限应本着节约和满足工作需要的原则确定;租车单位应提供 正式税务发票, 否则不予支付租车费用; 租车费用一律通过银行转账支付。

第十四条 办公用品及办公设备的购置及管理 局机关:

日常办公用品由综合科统一购置; 大宗办公设备由综合科申 报采购计划,经计划财务科审核,报局负责人批准后,与供应方签订经济 合同,按批准的计划购置。

局属各项目现场管理机构:

日常办公用品由各建管处统一购置; 大宗 办公设备由各建管处申报采购计划, 经局综合科会计划财务科审核, 报局 领导批准后,由项目建管处与供应方签订经济合同,按批准的计划购置。

加强物品的实物管理。局机关和各项目建管处的日常办公用品,由综 合管理部门指定专人负责保管,建立验收和领用制度,设立登记备查簿, 全面反映各类物品的进出状况,并定期进行清查盘点。

第十五条 一般劳动防护用品和特种劳动防护用品的配备,根据国家 有关规定,按标准购置并发放给职工使用。

不得以货币或其他物品替代应当配备的劳动防护用品。

第十六条 业务招待费实行限额控制,局机关的公务接待由综合科负 责。建管局系统工作人员到局机关出差的,原则上在食堂或定点协议饭店 安排工作餐,不陪餐;特殊情况需在外部安排食宿的,本着节俭的原则, 由综合科统一安排。各项目建管处的业务招待费要严格控制,并列入年度 建管费预算支出项目,实行预算控制。

第十七条 会议费的管理 34 会议费实行预算管理制度,局机关各处和各项目建管处召开的会议必 须先编报会议预算支出,按审批权限批准后, ( 人审批, 元以下由建管处负责 元以上报建管局审批) ,方可召开会议。不能及时编报预算 支出的临时会议、紧急会议,应补报会议预算。预算支出的主要内容包括 会议天数、参加会议的人数、食宿标准及其他费用。报销会议费时,应提 供以下资料:

(1)会议通知; (2)审批的预算; (3)会议费发票及其他有 关票据; (4)会议签到名单。

减少会议次数,压缩会议规模。建管局组织召开的会议,年初由有关 科室提出会议计划,由综合科统一编制会议费支出预算,经计划财务科审 核后报局领导批准后实施。各项目建管处组织召开的会议, 会议费由建管处负责人审批,超过 元以内的 元的会议费,由现场管理机构提出 申请并编制会议费支出预算,经局计划财务科审核后报局领导批准后实 施。

第十八条 建管费其他费用的开支由局长办公会议研究决定。 第五章 第十九条 第二十条 附 则 本办法由***建设管理局负责解释。

本办法自发布之日起 7 日后执行。 附件:租车协议(文本) 35 附件: 租车协议(文本) 甲 方:

乙 方:

***建设管理局 鉴于 就 工程建设管理工作的需要, 经甲、 乙双方协商, 建管处(或***建设管理局)租用甲方车辆一事达成协议。 为保障双方合法权益,根据《中华人民共和国合同法》和相关法律法规的 规定,现签订本协议,双方共同信守。

一、乙方租用甲方 租用期 年( 年 月 车一部。车牌号码:

日至年 月 日) 。

, 二、车辆年租金 (含年审费、养路费、保险费、大修费、折旧费) 为 万元。租金每年结算 次。 三、甲方负责租用车辆的年审,车辆在租用期间如发生安全事故,甲 方应协助乙方办理保险赔付手续,车辆确需大修时,乙方申请,由甲方负 责办理。

四、车辆在租用期间,其所发生的驾驶员工资、燃油费、过路过桥费、 日常维修费(含换机油、三滤、轮胎、刹车片)等经费,由乙方承担。如 发生安全事故,超出保险赔付金以外的相关费用全部由乙方承担。乙方要 制定车辆使用管理办法,确保安全行车。

五、在租车期内,甲、乙双方的一方因故停止租用(或出租)车辆, 须提前 30 日以书面形式告知对方,经双方协商同意后终止协议。

六、乙方要做好车辆的日常维护保养。租用期满,由甲、乙双方共同 认可后办理交接。 36 七、甲、乙双方严格遵守以上条款。

八、未尽事宜,双方协商解决。

九、本协议一式三份,双方各执一份,送 建管处一份。 甲 方(章) : 乙 方(章) : 法定代表人: 法定代表人: (或委托代理人) : (或委托代理人) : 住 电 传 所:

话:

真: 住 电 传 所:

话:

真: 开户银行:

账 号: 开户银行:

账 号: 邮政编码: 邮政编码: 年 月 日 37 ***建设管理局资产管理办法 第一章 第一条 总 则 为加强和规范资产管理,保证资产的安全、完整,防止资产 流失,提高其使用效率,根据国家法律、法规以及《***建设管理局财务 管理办法》 ,结合本局的实际情况,制定本办法。

第二条 本办法资产仅指流动资产和固定资产。流动资产包括现金、 银行存款、其他应收款、预付工程款、应收账款、低值易耗品、库存材料 和库存设备;固定资产包括房屋、建筑物和设备、工具、器具等。

第三条 局计划财务科对资产进行价值管理,综合科进行实物管理, 各科室对自用的资产进行使用管理。 第二章 第四条 现金的管理 流动资产的管理 (一)根据《现金管理暂行条例》的规定,结合本局实际,确定现金 使用范围。凡不属于下列范围的开支,应使用转账方式结算. 1、职工工资、津贴、奖金、各种劳保、福利费用; 2、个人劳务报酬; 3、出差人员必须随身携带的差旅费; 4、支付给个人的移民及土地征迁补偿费; 5、其他按国家规定可以用现金支付的经济业务。

(二)不得从本局收取的收入中坐支现金。

(三)出纳应当依据经审核无误的收付款凭证收付现金,逐笔登记, 38 做到日清月结,账款相符。

(四)提取现金必须写明用途。

(五)因采购地点不固定、交通不便、抢险救灾等特殊情况必须使用 大额现金的,报局财务负责人同意后方可支付。

(六)一切现金收付必须纳入财务统一核算,任何部门或个人不准私 设“小金库” 。

(七)实行“报账制”的项目建管处,由局计划财务科核定周转金, 用于支付现场零星费用。

第五条 银行存款管理 (一)建管局银行账户的设立、变更与撤消必须报县水利局批准。

(二)凡超出现金使用范围的各项经济往来,都必须通过银行办理转 账结算,不准出租、出借和套用银行账号。

(三)银行存款收付业务应按发生的先后顺序及时逐笔登记,按月与 银行核对,如有未达账项,必须编制银行存款余额调节表,做到账款相符。

第六条 支票、收据和印鉴的管理 (一)出纳人员负责按规定对支票、收据的管理和签发,不准签发空 头支票,收款人或经办人领取支票时,必须在支票存根上签字。

(二)签发的支票必须交主办会计审核加盖印鉴后生效,支票存根交 主办会计做账。

(三)出纳负责保管空白支票、收据。银行印鉴必须分开管理。

第七条 第八条 预付工程款必须按合同的规定办理支付手续。

暂付给相关单位或个人的各种应收款项,要建立审批、定期 报账和对账制度,各项应收和暂付款项要定期进行清理,防止发生呆账、 坏账。对发生的呆账、坏账,要查明原因、分清责任,按规定程序上报审 批,待批准后作相应处理。 39 第九条 未达到固定资产标准的工具、器具和家具等低值易耗品,应 建立购置、验收和领用手续,并及时摊销计入建设成本。

第十条 设备、材料采购必须事先申报采购计划,经批准后按采购计 划办理。其中大宗采购事项,应与供应方签订供货合同。库存材料的保管、 领用要履行必要的审批手续,定期盘点。 第三章 第十一条 资产管理:

(1)单位价值 1500 元以上; (2)使用年限一年以上; (3)能独立发挥作用。

第十二条 固定资产的管理 本局购置、调入的自用资产,同时具备以下条件时按固定 建管局所属建设项目购置的固定资产的管理和使用,坚持 统一监管,责任到人,合理调配,物尽其用的原则。

第十三条 固定资产的购置实行计划管理、审批制度。由科室、项目 建设现场管理机构提出申请,注明品名、规格型号、数量、价格、用途等, 报局领导批准后由综合科会同计划财务科统一购买,未经批准不得擅自购 置固定资产。固定资产购置计划表“申请部门审查意见”由项目建管处或 局机关处室负责人签字, “建管局审批意见”由建管局局长或授权的分管 局长审批。

第十四条 报销固定资产购置费时,应提供以下资料:

(1)固定资产 购置计划申报表; (2)固定资产的采购合同; (3)固定资产的验收单和领 料单; (4)固定资产的原始发票。

第十五条 加强对固定资产内部验收、领用、借出、转移交接的管理, 综合科要对固定资产统一编号、建账设卡、逐项登记、责任到人。局机关 和各项目建管处购置的固定资产要有专人负责登记和保管,做到账实相 40 符。购置的固定资产须办理验收、领用手续。

第十六条 建管局所属项目购置的固定资产,其产权归建管局所有, 在建期间及项目竣工后固定资产的处置,须报建管局审批。

第十七条 第十八条 固定资产的维修由综合科负责安排,计划财务科审核。

工作人员变动时,须移交属于个人保管或使用的固定资 产,在调离前,对其使用保管的固定资产进行清点,及时交回综合科。

第十九条 每年年底由综合科牵头、有关部门配合,对全部固定资产 进行清查,保证账、卡、物三相符。需报废的固定资产,必须进行技术鉴 定;对盘盈、盘亏、报废的固定资产经核实后,报经县水利局批准后处理。 第四章 第二十条 第二十一条 附 则 本办法由***建设管理局负责解释。

本办法自发布之日起执行。 41 附件 1: ***建管局固定资产购置计划申报表 申报单位: 固定资产名称 规格型号 单位 数量 金额(元) 购置原因 说 明 申请部门审查意见 建管局审批意见 年 月 日 42 附件 2: 固定资产验收登记单 使用单位:

名称 规格型号 年 单位 月 日 数量 单价 单位:元 金额 备注 合计 经办人:

验收人: 附件 3: 固定资产领用单 使用单位:

名称 规格型号 年 月 日 单位 数量 单位:元 单价 金额 备注 合计 领用人:

负责人: 43 第二部分 项目建设管理规章制度 44 ***建设管理局合同管理办法 为进一步加强工程建设管理,更好的落实有关部门的职责、权限, 根据有关法律、法规之规定,结合本局的自身特点,制定本管理办法。

1 合同的分类 1.1 工程类合同,包括勘测、设计、咨询、监理、施工和主要材料采 购等合同; 1.2 征地移民类合同,包括临时和永久性征地及拆迁赔偿等合同; 1.3 其他类合同,主要是建管局(处)以建管费支付的各类合同。

2 合同的订立、审批管理 2.1 在工程建设管理中发生的合同, 均以***建设管理局的名义签订; 2.2 在订立合同时充分落实合同的完备性、 概括性、 规范性和可靠性, 参照规范文本依法订立;以一个中标项目签订一份合同,打捆项目签订的 合同必须明确每个项目的合同总价。

2.3 工程类和征地移民类合同 合同标的在 万元以下的合同由各建管处负责该合同的起草与谈 判,经各建管处处长审查同意,并作为代表人签字,加盖***建设管理局 公章后生效; 合同标的在 万元以上(包括 万元)的合同由各建管处负责合同 的起草与谈判,建管局相关业务处参与谈判并负责审查后报建管局局长或 指定代表人签字,加盖***建设管理局公章后生效。

2.4 其他类合同 2.4.1 由各建管处负责起草与谈判的合同仍按 2.3 条规定执行; 45 2.4.2 由局本部负责起草与谈判的合同, 经综合科审查并报建管局局 长或指定代表人签字,加盖***工程建设管理局公章后生效。

3.合同的执行管理 3.1 各建管处负责工程项目各类合同的执行,并承担合同的执行建 管、合同履行的全部责任,实行建管处长负责制; 3.2 建管局以建管费支付的其他类合同由综合科负责执行并承担合 同执行监管、合同履行的全部责任,实行综合科长负责制; 3.3 在合同履行过程中遇有订立合同时未预见的因素, 需要申请对原 合同进行重大变更的,由建管处上报建管局,按基建程序的规定报上级主 管部门批准后执行;需要重新签订合同或签订补充合同,仍按 2.3 条规定 执行; 3.4 建管局业务科按照职责分工对合同进行归口管理。

3.5 为维护合同的严肃性,加强施工现场管理,中标单位在投标时承 诺的项目部(监理部)主要管理人员原则上不允许更换。施工单位项目经 理、技术负责人,监理单位总结、副总监确实需要更换的,须由建管处依 据合同提出初步意见,然后报局批准;其余人员的变更,由各建管处按从 严原则批准并报局备案。凡中标单位单方面变更人员的行为将视为违约, 并按违约规定处理。

3.6 凡因工程设计变更引起的合同变更,应严格按照水利部《水利工 程设计变更管理暂行办法》 (水规计〔2012〕93 号)执行。设计变更原则 上应先批准后实施,在特殊情况下,由于工期紧迫、安全度汛等原因来不 及报批的,可先书面报告后实施,然后履行正式报批手续;管理设施和启 闭机房、桥头堡等房屋建筑工程,突破原标准、原规模的,一定要先报批 后实施,不得“先斩后奏”造成既成事实;凡新增子项目,一定要慎重对 待,确有充足理由方可上报并经过批准后才能实施。

4 印章管理 46 4.1 ***建设管理局公章,由本局综合科负责保管,专人负责; 4.2 印章管理人严格执行程序审查,对未按本办法进行订立、审批 的合同不予加盖印章。审查不严,承担过错责任;造成损失的,依法追究 责任。

5 合同的档案管理 5.1 合同一经签订,应及时归档,由专人负责; 5.2 本局签订的各类合同应保留正本壹份,副本叁本。正本一律由本 局综合科保管,副本分别由有关业务部门保管; 5.3 本局签订的其他类合同 5.3.1 各建管处负责签订的其他类合同,正本壹份由本局综合科保 管,副本两份分别由各建管处和本局计财科保管。

5.4 工程类合同编号以各项目招标文件规定的编号为主,工程科统一 编印年度合同流水号为辅。

5.5 征地移民类及其他类合同编号以年度合同流水号排列,由综合科 统一编制。

6 其他 6.1 本办法自印发之日起施行。 47 ***建设管理局工程质量管理规定 为规范工程建设的质量管理,确保工程质量,根据国务院《建设工程 质量管理条例》 、 《关于加强基础设施工程质量管理的通知》 (国办发 [1999]16 号)和水利部、省水利厅关于水利工程质量管理的要求,结合我 县水利工程建设管理的实际,特制定本规定。

第一条 全面贯彻“百年大计,质量第一”的方针。工程的质量不仅 关系到国家建设资金的有效使用,而且关系到国民经济持续快速健康发展 和人民群众生命财产安全。当工程进度、工程成本和质量发生矛盾时,坚 定不移地把工程质量放在第一位。

第二条 建立健全工程质量责任体系。

***国家实行工程质量终身责任追究制。建设管理局(以下简称建管 局)作为项目法人,对所承担的水利工程质量负全面责任,局长负总责, 各分管领导对分管的工作质量和工程质量负直接领导责任,各业务处对自 己职责范围内的工作质量负直接责任,现场机构(建管处)对具体项目的 工程质量负直接责任。

勘察设计、施工、监理单位按照合同和有关规定,对各自承担的工作 和承建的工程质量负责,其法定代表人负领导责任,现场派出机构(项目 部、监理部)负直接责任,机构设置应能满足合同中约定的中小型水利工 程区域负责制的管理要求。

各参建单位的具体工作人员对各自职责范围内的工作质量负直接责 任。

各参建单位及其法定代表人,按合同约定各自的职责对其负责实施的 工程质量负终身责任。 48 第三条 建立健全工程质量管理体系。各参建单位要加强质量管理, 建立健全质量管理体系,根据工程特点建立独立的质量管理机构,配备专 职的质量管理人员,制定有效的质量管理制度;要推行全面质量管理,采 用先进的质量管理模式和管理手段,推行先进的技术措施和施工工艺,依 靠科技进步和加强管理,努力创建优质工程。

第四条 落实建管处的质量管理责任。

(一)开工前期的质量管理责任:

1.现场建管处一经组建,应明确质量管理的专职机构和人员; 2.招标选择监理单位和施工单位时,重点考察中标单位的质保文件 (监理大纲、施工组织设计等)是否合理,现场派出机构主要成员的资格 和技术素质是否满足工程质量管理要求; 3.合同文件必须有明确的工程质量条款; 4.组织勘察设计、监理、施工单位进行设计交底和图纸会审; 5.按规定办理水利工程质量监督手续; (二)施工期的质量管理责任:

1.审查监理规划(实施细则)和施工组织设计并督促实施; 2.抽查参建单位质量保证(管理)体系能否有效运行; 3.组织拟定工程项目划分、见证取样方案报质监机构确认; 4.开工初期,落实竣工检测单位,在施工过程中实施原材料和中间产 品的第三方抽检。组织拟定竣工检测方案,并报竣工验收主持单位或质监 机构批准。

5.加强对施工单位自检和监理单位抽检过程的监督检查。及时将重要 隐蔽单元工程质量等级、分部工程和单位工程验收的质量结论报质量监督 机构核审、核实。

6.参加重要隐蔽工程、工程关键部位和主要分部工程的验收;组织 重要金属结构和机电产品的出厂前验收;主持单位工程完工验收; 49 7.工程进度款的计量支付必须以已完成的合格实物工程量为依据, 未经评定或评定不合格的单元工程不得签发工程价款结算表和支付单; 8.建管处每月进行一次工程质量总结,质量总结报告作为备查资料 归档并抄报建管局;建管局每季度组织一次在建项目的质量大检查,检查 报告作为备查资料归档并抄送水利工程质量监督机构。

(三)验收期的质量管理责任:

1.组织所建工程的外观质量评定; 2.检查分部工程、单位工程验收时的遗留问题是否已妥善处理; 3.督促监理、施工单位系统统计、分析工程项目的质量资料和施工 期观测数据; 4.督促监理、施工单位按规定提交竣工图; 5.征求运行管理单位对工程质量的意见并妥善处理。

第五条 明确质量目标,培育创优意识。各参建单位开工之初要制定 创优计划,实行全面质量管理,提高全员质量意识,推行 QC 小组活动, 鼓励合理化建议活动,依靠技术进步和科学管理,建设一流工程。

第六条 发生质量事故时应立即向项目主管部门报告,严格保护现场, 采取有效措施防止事故扩大。一般事故由建管局组织调查,按照“三不放 过”即“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不 放过、补救和防范措施不落实不放过”的原则进行处理,并将处理结果报 项目主管部门核备;较大以上事故报上级主管部门组织调查、处理。

发现质量缺陷应立即组织监理、施工、设计单位分析原因,提出书面 的处理意见(方案) ,缺陷处理应经联合检查组验收,相关资料应归档, 缺陷处理结果报质量监督机构备案。

第七条 支持和配合水利工程质量监督机构、水行政主管部门和监察 机关对工程质量进行监督检查,支持并认真处理参建人员和社会公众依法 对工程质量的举报和投诉。 50 第八条 第九条 第十条 在工地现场设置水利工程建设期质量管理公示牌。

本规定由***建设管理局负责解释。

本规定自发布之日起 7 日后实施。 51 ***建设管理局工程安全生产管理规定 第一条 为进一步加强水利工程建设项目安全生产管理,强化建 管局(或现场机构,下同)安全生产管理职责,推进水利工程建设项 目安全生产标准化, 确保工程建设安全生产, 依照国家和省有关规定, 结合实际,制定本规定。

第二条 工程建设应树立“以人为本” 、 “安全发展”的理念。建 管局在工程建设项目管理中处于顶层, 在工程参建各方中处于中心地 位,要坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,做到安全与 质量、进度、效益相统一。

第三条 建立安全生产责任制。建管局要建立内部安全生产责任 制, 并层层分解, 落实到各部门、 岗位, 切实履行安全生产主体责任, 并督促其他参建单位落实安全生产主体责任。

第四条 明确项目安全生产管理目标。建管局要结合工程实际, 制定安全生产工作目标和控制目标,并将“零”死亡事故列入项目控 制目标。

第五条 建管局在招投标阶段的安全生产管理工作:

1、督促设计单位履行安全生产责任,主要包括:一是考虑项目 周边环境对施工安全的影响, 防止因设计不合理导致生产安全事故的 发生;二是考虑施工安全操作和防护的需要,对涉及施工安全的重点 部位和环节在设计文件中注明,并对防范生产安全事故提出指导意 见;三是对采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的工程,应在 设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。 52 2、对施工投标单位进行严格的资格审查,安全生产方面主要包 括施工企业安全生产许可证、 水行政主管部门颁发的 “三类管理人员” 安全生产考核合格证等。

3、 在工程招标文件和承包合同中明确工程安全施工措施等费用, 并将“安全施工措施费”和安全保证措施、安全度汛方案等内容作为 评标的重要内容。

4、向施工单位提供施工现场及施工可能影响的毗邻区域内有关 地下管线资料、 气象和水文观测资料和拟建工程可能影响的相邻建筑 物和构筑物、 地下工程的有关资料, 并保证资料的真实、 准确、 完整, 满足有关技术规范的要求。

5、与施工单位签订安全生产目标责任书,定期对施工现场安全 生产检查、考核和奖惩。

第六条 建管局在开工阶段的安全生产管理工作:

1、在报送开工报告前,应向相应的安全生产监督机构提出安全 生产监督申请。

同时提交初步设计报告、 项目法人组建文件和与设计、 监理、施工等单位签订的合同等。

2、报送开工报告中须附建设安全监督通知书。

3、督促监理单位履行安全生产责任,主要包括设立安全监理岗; 认真编制和执行监理大纲、 监理规划和监理细则中有关安全生产的措 施;审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案;经常深 入施工现场进行安全生产检查。

4、明确内部安全生产管理机构和人员,并成立由项目法人主要 负责人为首的、 各参建单位现场负责人为成员的项目安全生产委员会 53 (或领导小组) 。

5、建立安全生产规章制度,督促各参建单位制定内部安全生产 规章制度,并建立相互衔接的项目安全生产制度体系。

6、编制保证安全生产措施方案,并自开工报告批准之日起 15 个 工作日内向安全生产监督机构备案。

建设过程中安全生产情况发生变 化,应及时对保证安全生产措施方案进行调整,并报原备案机关。

7、正式开工前,主持召开安全生产专题会议,就落实保证安全 生产措施进行全面系统布置,并形成会议纪要。

第七条 建管局在实施阶段的安全生产管理工作:

1、认真贯彻落实上级有关安全生产会议文件精神,把规范业务 管理与贯彻落实新要求结合起来,针对工程危险部位施工、安全生产 专项活动、重要时段等,应重点布置落实。

2、结合施工现场特点,认真开展“安全生产月”活动,以提高 安全生产意识和技能为主要内容,进行安全生产宣传教育。

3、有拆除、爆破工程的,应在拆除工程或者爆破工程施工 15 日 前,将有关资料报送安全生产监督机构备案。

4、编制工程度汛方案,报有管辖权的防汛指挥机构批准。

5、编制项目应急救援预案,且与地方政府应急救援预案对接。

成立应急救援组织,并开展演练。

6、按时向主管部门报送安全生产事故统计报表,并实行“零” 报告制度,不得发生迟报、漏报、谎报和瞒报事故行为。如发生产安 全事故,要按规定报告工程所在地安监部门和主管部门,并积极协助 事故调查处理,认真落实“四不放过”原则。 54 7、积极配合安全生产监督机构对项目实施安全生产监督,认真 落实监督意见并及时整改到位。

8、健全安全生产档案制度,全面反映项目安全生产工作。有关 安全生产制度、安全生产会议记录、安全生产检查记录、隐患排查治 理、危险源辨识控制、各类预案及事故处理等材料要完整归档。

第八条 建管局在竣工验收阶段的安全生产管理工作:

按照《水利水电建设工程验收规程》 (SL-223-2008)要求,按时 通告安全监督机构参加竣工验收及过程中其他验收和会议。 第九条 第十条 本规定由***建设管理局负责解释。

本规定自发布之日起 7 日后实施。 55 ***建设管理局财务管理办法 第一章 第一条 总 则 为加强水利工程建设资金管理,规范财务管理行为,保证资 金安全,提高投资效益,根据《基本建设财务管理规定》等,制定本办法。

第二条 水利工程建设财务管理工作的主要任务是: 1、贯彻执行水利基本建设各项规章制度; 2、建立健全局内部财务管理制度; 3、依法筹集、落实工程建设资金,保证工程用款; 4、做好财务预算,进行成本费用控制与核算,合理、有效使用建设 资金,努力提高投资效益; 5、正确处理各种经济关系。 第二章 第三条 财务管理机构、人员及其职责 建立财务管理机构,配备具有相应专业技术资格、熟悉水利 基本建设财务管理和会计核算工作的财会人员,负责工程财务管理和会计 核算工作。

第四条 建立内部财务管理体制,明确岗位职责。 1、单位负责人。遵守国家法律法规,根据项目计划、预算负责项目 实施;确定内部财务机构、配备合格会计人员;拟定内部财务管理制度; 配合财政、税务、审计机关对本单位的财务进行监督检查等。

2、财务机构负责人。宣传贯彻国家有关水利建设资金的规章制度; 56 审核重要财务事项;协调各种经济财务关系以及与各职能部门的关系;组 织制定财务计划、编制财务预算并负责实施;定期检查财务预算的执行情 况,研究解决执行中的问题;负责组织财务管理和会计核算工作,审核财 务决算等。

3、财务部门。具体履行财务管理职责,做好财务预算编制、执行、 控制、分析考核和决算编制工作;负责资金的使用管理和会计核算工作。

建立健全内部财务管理制度,做好财务管理基础工作;参与项目评估、执 行概算分解、预算审查、合同的签订,以及竣工验收等全过程的管理工作。 第三章 第五条 资金使用管理 工程建设资金应独立建账,原则上由建管局统一管理、集中 核算,所属的项目建管处实行“报账制” 。

第六条 基本建设资金只能在国有、国家控股银行或经批准允许为其 开户的商业银行开立账户。其中,国债专项资金只能在四家国有商业银行 中的一家开立一个国债资金专户。任何单位不得多头开设银行账户。

第七条 现金使用及银行转账管理 1、严格按照《现金管理暂行条例》的规定使用现金。现金主要用于 职工工资、津贴、个人劳务报酬、各种劳保、福利、差旅费、零星办公用 品购置,以及支付移民及土地征用补偿费等。严禁用现金支付工程价款、 勘察设计费、监理费和大宗物资设备采购费等。

2、凡支付现金的业务必须通过“现金”会计科目进行核算,不得直 接从“银行存款”会计科目进行核算,真实完整地反映现金收支业务。

3、单位取得的货币资金收入包括废旧物资处理、出售标书收入及其 他收入等,必须及时纳入单位财务统一管理核算,任何单位和个人不得私 设“小金库” ,设置“账外账” 。

4、出纳会计负责办理银行存款和现金收支业务并及时登记入账,做 57 到日清月结、账款相符。银行对账单应附在当月最后一张记账凭证后面。

5、银行印鉴要由专人分开保管,凡财务收支项目必须由两人以上才 能办理。

第八条 资金的申请 依据项目概(预)算、年度投资计划、工程进度、资金支出预算等, 及时向有关部门申请用款计划,落实资金到位,确保工程用款。

第九条 资金支付程序、审查 1、支付资金时,必须符合下列程序:

(1)经办人审查。经办人对原始凭证的真实性、合法性、完整性进 行审查。原始凭证必须由经办人、证明人签字;购置的零星固定资产、办 公用品等必须进行登记,并由接收人签字。

(2)有关业务部门审核。经办人审查后,应送有关业务部门和财务 部门负责人审核。

(3)单位负责人核准签字。

2、资金支付审查的主要内容:

(1)支付凭证是否合法、手续是否完备、金额是否正确; (2)是否符合合同约定; (3)是否符合财务预算、用款计划; (4)是否符合规定的程序; (5)支付方式是否符合规定等。

第十条 凡存在下列情况之一的,财务部门不予支付资金: 1、违反国家法律、法规和财经纪律的; 2、不符合批准的建设内容; 3、不符合合同条款规定的; 58 4、结算手续不完备,支付审批程序不规范的; 5、不合理的摊派。 第四章 第十一条 预付工程款和工程价款结算的管理 预付工程款必须同时具备以下三个条件: 1、建设工程、设备、材料采购合同已签订。

2、施工或供货单位已向项目法人提供并经认可的预付款担保。

3、施工单位开具的实际支付金额税务发票。

预付工程款应按合同中规定的支付比例、支付方式、抵扣时间办理; 预付施工单位和供货单位的工程及设备款,应汇入合同指定的收款单位和 开户银行,施工单位和供货单位更改账户的,必须出具单位证明,并经监 理单位和项目法人同意。

第十二条 工程价款结算管理 1、工程价款结算应严格按照签订的合同进行结算,以一个合同项目 为工程价款结算的基本单位,实行一个合同项目设置一个工程价款结算单 的原则。工程价款结算项目与合同项目一一对应,合同以外的项目按合同 变更处理。

2、施工单位按月上报已完工程进度款结算账单,监理单位负责对施 工单位上报的已完工程进度款结算账单及时进行审核,并报项目法人工程 部门审核。

3、工程部门对监理单位审核的已完工程进度款结算账单作进一步审 核,并签发已完工程进度结算对应概算汇总表和已完工程价款支付账单, 报项目法人代表审批。

4、财务部门根据已完工程进度结算对应概算汇总表和已完工程进度 款结算账单作账务处理,反映当月投资完成数;根据已完工程价款支付账 59 单和施工单位开具的实际支付金额税务发票(工程建设当地税务部门) , 支付本期已完工程进度价款。

5、项目建管处与施工单位进行工程价款结算时,应扣留 5%质量保证 金和预留 5%的审计保留金,预留 5%的审计保留金待项目竣工审计后再予 清算,质量保证金按规定到期后退还。

6、工程进度款应按合同和实际进度及时支付,监理单位、建设处、 工程的财务部门应及时提醒施工单位申报进度款,有关人员和部门应及时 审核、支付。

第十三条 施工单位完成合同规定的内容(包括单项工程、单位工程 或一个标段)后,项目建管处应及时编制工程决算,并书面报请项目法人, 由局统一安排工程造价审计。审计结果作为办理工程最终价款结算的依 据。

未经局安排审计的工程项目,不得与施工单位办理工程价款清算。 第五章 第十四条 建设成本管理 项目建设成本是指计入交付使用资产价值的各项投资支 出。按照支出费用的用途划分为:建筑安装工程投资支出、设备投资支出、 待摊投资支出和其他投资支出。

为使成本预测、控制、核算、分析、考核有可靠依据,应建立健全原 始记录、计量验收、物资收发领退和定期盘点等各项基础工作。

第十五条 第十六条 中小型项目建设成本核算到单项工程和费用明细项目。

下列项目不得列入建设单位的建设成本: 1、被没收的财物; 2、支付的滞纳金、罚款; 3、赞助、捐赠支出; 60 4、国家法律法规以外的各种付费; 5、国家规定不得列入成本的其他支出。

第十七条 建设单位管理费是指建设单位在工程项目筹建和建设期 间进行管理工作发生的管理性质的开支。各项目建管处管理费应从严控 制,并按《***建设管理局建管费使用管理办法》执行。 第六章 第十八条 资产管理 本局的资产包括:固定资产、流动资产。其管理按照本局 资产管理办法执行。

第十九条 建立健全现金、各种存款的内部控制制度,确保办理货币 资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

第二十条 第二十一条 理。

第二十二条 明确相关部门负责固定资产的日常清理,并建立固定资 定期进行应收与预付款项的对账和清理,确保工完账清。

建立清查盘点制度,加强库存材料、库存设备等实物管 产的保管、使用、内部转移、盘盈、盘亏、报废、清理盘点等内部管理制 度。

第二十三条 项目竣工验收后,应及时办理资产移交手续。 第七章 第二十四条 基建收入管理 基建收入是指基本建设过程中形成的各项工程建设副 产品变价净收入、负荷试车和试运行收入、单项工程简易投产收入、索赔 及违约金以及其他收入。

第二十五条 等。 61 取得基建收入应依法缴纳营业税、企业所得税、印花税 第八章 第二十六条 竣工结余资金管理 竣工结余资金是指项目完建后,剩余的货币资金、库存 材料以及往来账款等。

第二十七条 非经营性项目的结余资金首先用于归还项目贷款。如有 结余,按有关规定执行。 第九章 第二十八条 财务报告 水利基本建设项目财务报告是反映项目财务状况和建 设成果的书面文件。有以下种类:

1、年度财务报告。主要有资金平衡表、基建投资表、待摊投资明细 表、基建借款情况表以及有关附表,按主管部门年度决算文件通知要求编 制和报送。

2、竣工财务决算。主要有水利基本建设竣工项目概况表、竣工财务 决算表、项目投资分析表、项目成本表、交付使用资产表等。按《水利基 本建设项目竣工财务决算编制规程》要求编制和报送。

3、其他财务报告。主要有基本建设支出预算执行情况季度报表等, 于每季度末 5 日内报送。

第二十九条 对于重大经济纠纷如索赔以及重要经济责任事项等,应 及时向有关部门、单位报告,不得故意隐瞒。 第十章 第三十条 内部财务监督与检查 项目建设单位应建立内部财务监督与检查制度,并进行定 期或者不定期的财务检查。

第三十一条 监督与检查的主要内容: 62 1、国家有关水利基本建设法律、法规及水利基本建设资金管理办法 等规章是否贯彻执行; 2、资金使用与管理是否合规、合法,工程进度款支付是否及时; 3、财务管理职责权限是否明确; 4、财务岗位不相容职务是否分离; 5、财务经济重大事项决策、执行程序是否规范; 6、是否建立财产清查制度; 7、内部审计、检查办法是否明确等。 第十一章 第三十二条 附 则 对于建设资金不拨付到项目法人账户,在财政部门统一 核算的,项目法人应建立备查簿,并严格按国有建设单位会计制度和水利 工程财务管理相关规定进行管理和核算,并执行本管理办法。

第三十三条 第三十四条 本办法由***建设管理局负责解释。

本办法自发布之日起 7 日后实施。 63 ***建设管理局财务会计人员岗位管理办法 第一章 第一条 总 则 为了加强本单位会计基础工作,规范财务会计行为,明确财 务会计人员的岗位和职责,发挥会计职能在水利工程基建财务管理中的作 用,根据《中华人民共和国会计法》 、 《会计基础工作规范》等有关法律、 法规的规定,结合单位实际,制定本办法。

第二条 设置财务会计人员工作岗位,应遵守内部会计控制制度和回 避制度的有关规定。 第二章 第三条 财务会计人员岗位设置及管理 根据局本级财务会计工作的需要,设置会计机构负责人、稽 核、主办会计、出纳四个工作岗位。在符合财务岗位不相容职务分离原则 和财经管理有关规定的前提下可兼职。

第四条 各会计岗位上的财务人员,必须持有会计人员从业资格证 书,具备胜任本岗位工作的专业知识和专业技能,熟悉水利基本建设财务 管理和会计核算的有关知识。财务机构负责人、稽核、主办会计还必须具 有与其岗位相适应的会计专业技术资格。

第五条 在岗的财务会计人员,按照国家有关规定参加会计业务的培 训,完成继续教育任务。

第六条 在工程建设期间,各岗位财务人员应保持相对稳定。在竣工 验收之前确需调离的,本人应该在 30 日前报本局同意后,与接管人员办 理交接手续。 64 第三章 第七条 财务会计人员岗位职责 财务机构负责人的岗位职责 (1)负责单位的财务会计工作,贯彻和遵守国家法律、法规、政策 和内部规章制度,依法行使岗位职责和监督职能。

(2)负责组织制定单位内部财务管理制度。

(3)具体组织会计核算。按照《国有建设单位会计制度》和《会计 基础工作规范》的要求,设计会计核算形式和程序。

(4)组织编制预算,审核决算,审批授权内的各项经济业务。

(5)参加重要管理会议,参与竣工验收,设备物资采购招标以及各类 合同的签订工作。

(6)负责协调和处理本部门与单位内部和外部有关单位的经济业务 关系,指导和监督所属项目建设单位的财务会计工作。

(7)完成领导和上级部门交办的其他工作。

第八条 稽核的岗位职责 (1)负责审核内部财务管理制度的合法性和合规性。

(2)审核基建项目预算和年度资金计划,审查经济合同的合法性、 完备性和真实性。

(3)审核各项财务收支的合理性、合法性,收付款手续的完备性以 及财务审批制度的执行情况。

(4)审核原始凭证的内容及格式是否合法和完备,记账凭证的摘要 是否准确、会计科目的运用及其金额是否正确。

(5)审核会计科目或账簿的设置是否符合制度要求,审核会计报表、 工程竣工决算是否真实、正确和完整。

(6)协助财务机构负责人指导和监督所属项目单位财务会计工作。 65 (7)完成领导交办的其他工作。

第九条 主办会计的岗位职责 (1)在财务机构负责人的领导下,具体制定或参与制定内部财务管 理工作规章制度,参与与会计工作相关的各项经济活动。

(2)按照《国有建设单位会计制度》的规定,根据工作的需要,设 置会计科目和账簿,按照设定会计核算形式和程序进行会计核算。

(3)负责日常资金申领、拨付,建设成本核算及费用报销工作。审 核原始凭证、及时填制记账凭证、登记总账、明细账,做到账账相符、账 实相符、账表相符。

(4)负责收集整理财务会计资料,编制、汇总年度财务报表,编制 竣工决算。

(5)负责对每年度形成的会计凭证、账簿、报表等资料进行整理、 装订和保管。按照会计档案的要求,编制移交清册,及时办理移交手续。

(6)本处领导交办的其他工作。

第十条 出纳的岗位职责 (1)负责本单位库存现金、银行存款等各种货币资金的日常收支工 作。按照现金使用范围收支现金,按照规定办理银行收付款业务。

(2)按照规定设置现金、银行存款等账簿,根据审核无误的收支凭 证办理资金的收支业务,及时登记账簿。

(3)及时核对库存现金,做到日清月结,按月核对银行存款,发现 有未达账项,要及时编制“银行存款余额调节表” ,保证账款相符。

(4)及时传递银行收付款凭证,严格按规定保管和使用银行票据、 收款收据和发票,负责登记以上票据的领用、注销手续。

(5)妥善保管库存现金、票据、保险柜密码、钥匙及银行印鉴,保 证其安全和完整。 66 第四章 第十一条 第十二条 附 则 本办法由***建设管理局负责解释。

本办法自发布之日起 7 日后实行。 67 ***工程建设价款结算管理办法 第一章 第一条 总 则 为规范工程价款结算工作,提高投资效益,按照国家有关规 定,并结合实际,制定本办法。

第二条 本局及所属项目建管处办理勘测、设计、施工、监理、移民 征迁等工程价款结算工作,均按本办法的规定执行。

第三条 工程价款结算应严格按照签订的合同执行。以单个合同为工 程价款结算基本单位,采用一个合同设置一个工程价款结算单的办法进行 工程价款结算。

第四条 现场管理机构有关部门和人员的相关职责: 1、项目建管处主要负责人:对工程价款结算负领导责任,负责工程 价款结算的审批。

2、工程技术部门:对照合同核实单价,负责计算本期价款结算的实 际完成工程量和结算金额。办理工程价款支付、预付款项抵扣、质保金及 审计保留金扣留等。 第二章 第五条 工程价款结算的依据及形式 工程价款结算的主要依据: 1、承包合同; 2、招投标文件以及承诺书、谈判纪录等; 3、经批准实施的初步设计批复和施工图设计; 68 4、设计变更通知等有效文件; 5、其他与工程量及预算定额相关的文件、资料。

第六条 工程价款结算的形式 1、分次预付,完工一次性结算:适用于工期较短、施工技术简单、 当年完工的项目。

2、定期按月结算:适用于工程量大、工期较长的项目。

3、按工程形象进度结算:适用于形象进度明确、各形象内工程量不 是太大的项目。

4、竣工一次性结算:适用于施工简单、工期较短的小型项目和零星 项目。

5、工程价款结算形式应在合同中予以明确。 第三章 第七条 工程价款结算的程序及手续 工程价款结算应遵循以下程序: 1、承包商申请。承包商应按月根据实际完成的工程量,计算完工工 程价款, 编制已完工程进度款结算账单和相关证明材料, 报监理单位审核。

2、监理工程师审核。监理工程师督促承包商及时申请价款,并按合 同约定及工程实际完成情况,及时对承包商上报的已完工程进度款结算账 单进行审核,报项目建管处。

3、项目建管处审核。项目建管处工程技术部门应督促承包商及时申 请价款,及时对监理上报的已完工程进度款结算账单作进一步审核,并签 发已完工程价款支付账单和已完工程进度结算对应概算汇总表,报局有关 部门审核后,由局领导审批。

4、局财务部门根据已完工程进度结算对应概算汇总表和已完工程进 度款结算账单作账务处理,反映当月投资完成数;根据已完工程价款支付 69 账单和施工单位开具的实际支付金额税务发票(工程建设当地税务部门) , 支付本期已完工程进度价款。财务部门要定期将完成的投资量与部分支付 价款进行分析、比较,发现支付价款滞后于实际进度的,要督促承包商及 时申请,并协调局及时支付。

工程价款必须支付到合同约定的承包商账户,承包商账户变动的,必 须由承包商提出书面申请;拟经监理单位和项目法人同意。

第八条 工程价款结算支付,可采用转账支票、票汇等银行转账结算 方式,严禁用现金支付。 第四章 第九条 质量保证金和履约保证金等管理 与施工单位进行工程价款结算时,除按合同约定的比例(一 般为合同总额的 5%)扣留质量保证金外,还应根据有关规定另预留 5%的 审计保留金,并按合同项目和往来单位进行管理,工程完工经竣工审计、 单项工程完工验收且缺陷责任期满,工程无质量问题,相应的保留金(保 证金)方可结清。

第十条 履约保证金或保函必须按招标文件规定和合同约定交足,方 可签订合同,承包商的履约保函必须由国有商业银行出具,并经局财务部 门认可后生效。履约保函由局财务部门保管,履约保证金在承包商全面履 行合同规定的义务后,予以退还。

第十一条 预付款保函在全部预付款扣完后,予以退还。 第五章 第十二条 内容:

1、工程预付款已扣完; 完工结算管理 最后一次工程价款结算为完工结算。完工结算清理的主要 70 2、质量保证金已按合同约定扣足; 3、合同执行过程中的遗留问题已处理并达成一致; 4、退回履约保证金或履约保函。

第十三条 施工单位完成合同规定的内容后,应及时编报工程决算, 经监理、项目建管处初审后,提出书面申请,由局统一安排工程造价审计, 根据审计结果和验收结论办理最终价款结算。

未经审计的工程项目,不得与施工单位办理工程价款清算。 第六章 第十四条 第十五条 第十六条 附 则 设备、材料等物资采购价款的结算,参照本办法执行。

本办法由***建设管理局负责解释。

本办法自发布之日起 7 日后实施。 附件:填表说明 附表:

1、***工程建设管理局工程价款支付账单(表 1) 2、XXXX 工程进度结算对应概算汇总(表 2-1) 3、XXXX 工程进度款结算账单(表 2-2) 4、***建设管理局( )项目价款支付账单(表 3) 5、***建设管理局已完工程财务月报表(表 4) 6、***建设管理局退付施工单位保证金结算单(表 5) 71 附件:(建议删除填表说明) 填表说明 一、施工单位和现场管理机构应按照招标文件工程量清单填写***建 设管理局已完工程进度款结算账单(表 2-2) ,表中“本期发包人核定结算 金额”及“累计结算金额”两项必须据实填写,并按工程项目填写汇总金 额。

二、工程预付款和监理费、设计费应在***建设管理局已完工程价款 支付账单(表 1) “本期实际支付金额”及“累计实际支付金额”中填列, 不需在“本期结算工程款”及“累计结算工程款”反映。

三、退还工程质保金应在扣款项目工程质保金栏填写负数金额,同 时在“退还实际支付金额”及“累计实际支付金额”中填写正数金额。

四、工程移民拆迁及安置资金、管理设施资金等的支付只填写表 1, 不扣除保留金;此外,每月按规定填写表 4。

五、退付施工单位各类保证金时填写表 5. 六、现场管理机构填表时要注意表内及表与表间的勾稽关系。

(1)表 1 中“本期结算工程款”及“累计结算工程款”应分别与表 2 中“本期发包人核定结算金额”及“累计结算金额”一致。

(2)表 2-1 依据表 2-2 填写,两表中各对应栏金额应一致。

(3)表 1 有关栏目之间的平衡关系式:

“本次累计结算金额”=“上次累计结算金额”+“本次结算金额” “本次累计实际支付金额”=“上次累计实际支付金额”+“本次实 际支付金额” “本次实际支付金额”=“本次结算金额”-“本次扣款合计”=“本 次累计实际支付金额”-“上次累计实际支付金额” 72 “本次累计实际支付金额”=“本次累计结算金额”-“累计扣款合 计”+预付款。

七、表 1、表 2 原则上不得手工填制;不得涂改,如确需涂改,应由 涂改人在涂改处签章。

八、工程进度结算金额精确到元,不保留小数位。 73 表 1: ***工程建设管理局已完工程价款支付账单 合同名称及合同编号:

承包单位(签章) :

累计结 工程 算(进 项目 度)金 名称 额 栏次 1 已支 付进 度款 金额 2 本期申 累计 请工程 预付 进度(预 工程 付)款 款 3 4 20 年 月 日 支付编号:

扣款项目金额 ① 工程预付款(备料款) 以前 5 本期 6 合计 7=5+6 ②工程质保金及预留金 以前 8 本期 9 合计 10=8+9 11=3-7-10 12=1-7-10=2+ 11=2+3-7-10 本期实际支付 进度金额 单位:元 累计实际支付 进度金额 根据招标文件等有关规定,作如下说明:

1、中标合同价 元,其中备用金 元。

2、本期结算中,发包人扣回结算金额的 %作为承包人向发包人偿还预付款,直到预付款全部扣完为止。

3、本期结算中,发包人扣留结算金额的 %,作为保留金; %,作为质保金。

4、本表由现场管理机构填报,并作为支付工程价款的依据。

局工程科审核:

局计财科审核:

局领导审批:

现场管理机构(签章) 现场工程(财会)人员:

现场管理机构负责人: 74 表 2-1: ***已完工程进度结算对应概算汇总表 合同名称及编号:

结算期限:20 合同签订金额 项目 编号 概算项 目名称 建筑 费用 设备费用 安装 费用 需要 不需 安装 安装 合 计 建筑 费用 年 月 日至 20 年 月 日 本次结算金额 合 计 建筑 费用 设备费用 安装 费用 需要 不需 安装 安装 合 计 建筑 费用 结算编号:

累计结算金额 设备费用 安装 费用 需要 不需 安装 安装 合 计 单位:元 以前结算金额 设备费用 安装 费用 需要 不需 安装 安装 总 计 说明:1、工程项目费用对应概算填列。

2、设备费用中属于不需要安装设备(原价)填列在“不需安装”栏;有安装费用的设备分别填列在“需要安装” (原价)和“安装费用”栏。

3、工程项目完工(最后一期)应附合同执行情况所有进度款明细(决算) ,并精确到元。 工程科技术人员:

75 工程科负责人: 表 2-2: ***建设管理局已完工程进度款结算账单 合同名称及编号:

项目 编号 工程 项目 名称 栏 次 计量 单位 1 结算期限:20 合同工程量、价款(元) 工程量 2 单价 3 合同 合价 4=2*3 年 月 日至 20 年 月 日 本期监理人 审核 工程量 9 价款 10 结算编号:

本期发包人核 定结算金额 工程量 11 价款 12 累计结算金额 工程量 13=5+11 价款 14=6+12 备注 15 单位:元 本期以前累计 结算额 工程量 5 价款 6 本期承包人 申报 工程量 7 价款 8 合 计 承包单位:

(签章) 编制人:

项目经理: 监理单位:

(签章) 监理工程师审核:

总监理工程师审批: 现场管理机构:

(签章) 工程技术负责人审核:

建管处负责人审批: 76 表 3: ***建设管理局( 合同名称及编号:

20 年 月 )项目价款支付账单 日 单位:元 工程项目名称 合同价款 累计预付工程款 累计已完进度款 本期预付工程款 累计实际支付金额 备注 栏 次 1 2 3 4 5=2+4 6 合 计 说明:1、本表适用于征地、拆迁补偿及水文、管理设施等包干项目。2、本表由项目拆迁办等投资包干单位填报,并作为支付工程价款的依据。

局工程质量科审核:

局计财科审核:

局领导审批:

现场管理机构负责人:

现场管理机构(签章) :

项目工程(拆迁)办(签章) :

项目工程(拆迁)办财务负责人:

项目工程(拆迁)办负责人: 77 表 4: ***建设管理局已完工程财务月报表 合同名称及编号:

20 年 月 日 上月止累计 完成数 单位:元 合同工程量、价款(元) 序号 项目及费用名称 计量单位 工程量 单价 合同合价 本月完成数 累计完成数 备注 一 农村移民安置补偿费 二 集镇迁建补偿费 三 工业企业拆迁建补偿费 四 专业项目恢复改建补偿费 五 其他费用 合 计 说明:1、本表适用于征地、拆迁补偿及水文、管理设施等包干项目。

2、本表由项目拆迁办等投资包干单位填报,并作为工程项目支出的依据。

局工程技术质量科审核:

局计财科审核:

局领导审批:

现场管理机构(签章) :

工程技术负责人审核:

现场管理机构负责人:

现场监理机构(签章) :

监理工程师审核:

现场监理机构负责人:

项目工程(拆迁)办(签章) :

项目工程(拆迁)办财务负责人:

项目工程(拆迁)办责任人: 78 表 5: ***建设管理局退付施工单位保证金结算单 日期:20 合同名称: 费用名称 投标保证金 履约保证金 预付款保证金 工程质量保证金 其他保证金 实收(扣) 金额 本次退 付金额 累计退 付金额 账面余额 备注 年 月 日 单位:元 合计 退付时请付收款收据 局工程质量科审核: 现场管理机构(签章) : 施工单位(签章) : 局计财科审核: 现场工程(财会)人员: 填表人: 局领导审批: 现场管理机构负责人: 项目经理: 79 ***建设管理局工程计量实施办法 第一章 第一条 总则 为了使工程计量工作程序化、制度化,保证计量工作的公正、 准确、科学,明确各参建单位的责任,特制定本办法。

第二条 本办法所指工程计量是指对承建单位完成工程量的测量和计 算。

第三条 计量工作是工程投资控制的重要组成部分,各参建单位及个 人,均必须遵守本办法。 第二章 计量机构的职责 第四条 工程的计量责任单位包括各工程建设管理处(以下简称“建 管处” )及监理、施工单位等。各单位均应设立相应的机构,明确专人负 责。

建管处负责工程的计量核定,主要职责为:

(一) 制定工程计量工作的规章制度并监督实施,推行计量工作的 程序化、制度化; (二) 监督、指导监理及施工单位的计量工作; (三) 独立或联合监理单位进行现场测量,收集计量基础资料,计算 工程量,负责计量签证的认定。

第六条 监理单位负责监理合同范围内工程的计量审核工作。主要职 责为:

(一)贯彻执行建管处有关工程计量的规章制度; (二)结合所监理工程的实际情况,制定工程计量实施细则; 80 (三)监督、检查施工单位的计量工作; (四)通过测量、计算等计量方法,掌握工程计量的基础资料; (五)审核施工单位的计量申请,填写计量签证,报建管处认定后签 发。

第七条 各施工单位负责施工承包合同内工程的计量工作。主要职责 为:

(一)贯彻执行建管处有关工程计量的规章制度以及监理单位制定的 实施细则; (二)配合监理工程师进行计量复核工作; (三)根据工程的完成情况以单元为基本单位,统计已完工程量(总 价承包的临时工程除外) ; (四)填写计量申请,按规定要求准备申报资料,报监理单位审核。 第三章 计量的原则和依据 第八条 工程计量中,只计量合同内的项目。包括:

(一)工程量清单中的全部项目; (二)经建管局或建管处或监理单位依据权限批准的工程变更项目; (三)合同文件中规定应由监理工程师现场确认的,并已获得监理工 程师批准同意的项目。

第九条 凡属已完工项目或正在施工项目的已完成单元工程(土方分 部工程) ,方能进行计量和审核确认。计量和审核工作中应注意:

(一) 申报的已完工程量, 其项目和工程部位应与设计图纸要求相符, 计量成果应准确无误; (二)申报完成的总价合同项目,其完成数量应与经过现场检查的施 工形象面貌相一致; (三) 合同中增加项目的工程量, 应该是经监理工程师现场认可同意, 且手续齐备、数量核实无误的工程量。 81 第十条 计量项目的质量应达到合同规定的技术标准。没有监理工程 师签发的质量合格签证,不得对任何项目进行计量。

第十一条 工程计量的依据为:

(一)工程承包合同、补充合同、会议纪要等; (二)经监理单位审核的施工图纸、经批准的设计变更等; (三)施工技术规范、规程、标准等; (四)实际完成量符合设计或规范要求的资料,如试验报告、单元工 程质量评定表、图片资料等; (五)监理单位对实际完成工程量计量的资料,如测量表、计算书、 各类签证等。

第十二条 计量结果必须得到监理单位和施工单位双方确认,并经监 管处认定。如有异议时,可委托有相应资格的单位予以核定。 第四章 计量程序和方法 第十三条 工程计量报审程序为:

(一)施工单位准备申报资料,填写计量申请报监理单位审核; (二)监理单位对施工单位的计量申请进行审核,提出审核意见,报 建管处; (三)建管处根据收集掌握的计量基础资料对监理单位的计量审核意 见进行核定,并作为结算的依据。

第十四条 施工单位提交计量申请时,应附以下材料:

(一)施工单位申请计量的申请表; (二)监理工程师签发的质量签证; (三)测量资料、计算资料等。

第十五条 计量申请表中的工程项目编号、项目名称和工程量的计量 单位等应与合同文件中工程量清单中的相一致。

第十六条 建管处、监理及施工单位在测量和计算实际完成的工程量 82 时,必须严格按照合同文件的技术条款中有关的计量规定进行,采用统一 的计量方法。 第五章 第十七条 第十八条 附则 本细则由***建管局负责解释。

本办法自发布之日起 7 日后实施。 83 ***建设管理局工程档案资料管理办法 第一章 第一条 总则 为切实做好***建设管理局(以下称“建管局” )实施工程项 目档案资料的管理工作,规范项目档案资料的整理,依据工程档案管理的 有关规定,结合实际情况制定本办法。

第二条 工程档案是工程的真实记录,是工程运行管理及检查维护的 基本依据。认真做好工程档案的管理工作,确保其档案的完整、准确、系 统、安全和有效利用是工程建设管理的一项重要任务;各参建单位应认真 贯彻档案管理法规,认真完成各自职责范围内及合同规定的档案资料管理 工作。

第三条 工程档案资料产生于工程建设全过程, 它包括设计、 招投标、 施工、工程验收及试运行(使用)等过程中形成的文字、图纸、声像等不 同载体的各种文件、材料。 第二章 第四条 档案管理机构及职责 工程档案管理是工程建设管理工作的重要组成部分,必须纳 入工程建设管理工作的全过程,按统一领导、分级管理的原则,各参建单 位均需建立相应的机构或配专人负责该项工作。

第五条 为加强工程档案的管理工作,各参建单位均应有一位负责人 分管工程档案的管理工作。

第六条 各参建单位配备的专职工程档案管理人员,应熟悉工程图 84 纸和技术要求,并具备一定的工程档案管理经验,并保持人员相对稳定。

第七条 建管处档案管理职责 1、贯彻执行工程档案管理工作的法律、法规和方针、政策,推行档 案管理工作的标准化、制度化、信息化; 2、制定工程档案管理的规章、制度,并组织实施; 3、监督、检查、指导监理及施工单位档案管理工作; 4、负责收集、整理、归档建管处内部形成的工程档案资料;接收各 监理及施工单位移交的工程档案; 5、编制工程档案资料分类大纲及保管期限表,对工程档案进行科学 分类、整理、编目,做好档案信息资源的开发和利用工作。

第八条 监理单位档案管理职责 1、贯彻执行建管处制定的有关工程档案管理的规章、制度,认真做 好本单位的工程档案管理工作; 2、负责收集、整理本单位形成的工程档案资料,按单位工程将系统 整理的工程档案移交建管处管理; 3、监督、检查、指导施工单位档案管理工作; 4、配合建管处共同做好工程档案的管理工作。

第九条 施工单位档案管理机构职责 1、根据建管处及监理单位档案管理的有关要求,管理好本单位形成 的工程档案。

2、负责收集、整理本单位形成的工程档案资料,按单位工程将系统 整理的工程档案移交建管处管理。

3、配合建管处及监理单位共同做好工程档案的管理工作。 85 第三章 第十条 档案资料的收集 凡是反映与工程有关的重要活动,具有考查利用价值的各种 载体文件资料都应收集齐全。

第十一条 工程档案收集整理工作的进程要与工程建设同步。从项目 建设初期各参建单位就应按建管局的统一要求或合同规定的工程档案资 料的质量、份数进行收集、整理;在检查工程进度和施工质量时,同时要 检查工程档案资料的收集、整理情况;进行单位、分部工程验收或评定时, 同时应检查文件、资料的收集整理质量。

第十二条 反映工程建设的图片、照片、录音、录像等声像资料,是 工程档案的重要组成部分。各参建部门在工程开工初期就应指派专人负责 收集,认真做好记录,随时加以整理、注释;隐蔽工程验收、重大事件或 事故等均必须有完整的文字及声像档案。

第十三条 工程档案收集原件的质量应满足如下要求: 1、字迹清楚,图样清晰,图表整洁,签字手续完备; 2、所有文件资料应用不褪色的书写材料书写绘制; 3、复印、打印的文件照片字迹线条和影像的清晰及牢固程度应符合 设备标定的质量; 4、录音、录像载体文件应保证载体的有效性; 5、电子文件应以光盘为长期储存介质,并附有相应的执行软件。

6、工程档案纸张统一采用 A4 纸(图纸及图表除外) 。 第四章 第十四条 档案资料的整理与归档 工程档案归档前必须按档案管理的要求, 由文件形成单位 86 负责整理。立卷及整编质量应符合《科学技术档案案卷构成一般要求》规 定。

第十五条 工程形成的档案资料应在单位工程完成并通过竣工验收 后一个月内归档(工程尾工资料验收完成后及时归档) 。

第十六条 工程档案的归档要求: 1、归档文件资料必须完整,必须系统记述和反映建设项目设计、招 投标、施工、及竣工验收的全过程;归档文件应当准确,必须真实记录和 准确反映项目建设全过程和竣工时的实际情况,图物相符、技术数据准确 可靠、签字手续完备; 2、为适应工程档案实行信息化管理需要,归档文件、材料,有条件 的应附相应的电子文件及执行软件。 第五章 第十七条 档案资料的检查 为加强工程档案资料的管理,保证工程档案达到完整、准 确、系统的基本要求,工程实行档案检查制度。档案资料的检查分过程检 查和完工检查。

第十八条 过程检查由建管处负责组织,设计、监理及施工单位派人 参加。过程检查工作的内容包括:

1、工程档案管理工作情况:包括档案管理体制是否健全,档案管理 人员是否到位,保管条件是否达到要求及工程档案的收集、积累及整理情 况。

2、工程档案的完整、准确性检查:包括收集整理的工程档案是否能 完整反映工程建设的内容,是否真实记录和准确反映项目建设过程的实际 情况,图物是否相符,数据是否真实可靠,签字手续是否完备。 87 第十九条 工程竣工验收前,由建管处组织设计、施工、监理等单位 的项目负责人、工程技术人员、档案管理人员依据本办法对工程档案的收 集、整理等工作情况进行完工检查,并形成工程档案资料自检报告。各参 建单位收集整理的档案资料达不到规定要求,不能算完成建设任务,工程 不得进行验收。

第二十条 工程档案资料自检报告内容应包括: 1、档案管理的工作概况:档案管理体制(包括人员、机构)和保管 条件(包括库房、设备)及有关档案资料的形成、积累整理情况; 2、竣工图的编制、整理情况; 3、档案资料完整、准确、系统性的评价及档案资料在施工、试运行 及和管理工作中发挥的作用; 4、档案资料的移交情况,并注明已移交的卷(册)数,图纸张数等 有关数字; 5、档案工作中存在问题、解决措施及对整个工程建设项目验收产生 的影响。 第六章 第二十一条 档案资料的汇总与移交 单位工程完成后,建管处应组织设计、监理及施工单位 对全部档案进行汇总,根据工程档案分类方案对全部工程档案进行统一的 编号、清点、编目,并将系统整理的工程档案移交建管处管理。

第二十二条 工程完成并通过竣工验收后三个月内,由建管处负责向 建管局移交工程建设的全部档案。

第二十三条 工程档案移交时,应明确移交的内容、案卷数、图纸张 数等,并有完备的清点、签字等交接手续。 88 第七章 第二十四条 工程档案的保管与利用 各参建单位应设有专门的档案库房及档案柜架, 库房柜 架及其他设备应符合档案管理的要求。

第二十五条 与管理制度。

为了加强工程档案的管理与利用, 应制定专门档案利用 第八章 第二十六条 第二十七条 附则 本办法由建管局负责解释。

本办法自公布之日起执行。 附件:一. 《***建设管理局实施工程档案材料整编办法》 二. 《***建设管理局实施工程档案材料分类方案》 89 附件一: ***建设管理局实施工程档案材料整编办法 第一条 总则 一、为切实加强工程建设项目的档案管理工作,确保应归档各类文件 材料的形成质量和案卷整编质量,根据《科学技术档案案卷构成的一般要 求》 (GB/T118822-20000) 、水利部《水利基本建设项目(工程)档案资料 管理规定》 (水办〔1997〕275 号) 、淮委《治淮建设项目(工程)档案资 料管理暂行办法》 (淮委办〔1999〕23 号)和安徽省水利厅关于《安徽省 水利基本建设项目(工程)档案管理暂行办法》 (皖水办〔2002〕409 号) 等有关规定,结合本局实施工程档案管理的实际,制定本办法。

二、完整、准确、系统的建设项目档案,是项目竣工验收的重要条 件,是今后工程进行运行、管理、维护以及改扩建的直接依据。在工程建 设管理过程中(包括从项目筹建到工程竣工验收各环节)形成的具有保存 价值的各门类、各载体的文件材料均应收集齐全,并根据国家有关规定, 按档案管理的有关规范整编、归档保存。

三、局机关的档案管理由综合科负责,并对各工程建设项目的档案 管理工作进行组织、监督、检查与指导,帮助现场管理机构协调、解决有 关问题。各工程建设项目的档案管理由各现场管理机构负责。监理须对所 涉及职责范围内的档案材料的真实性和完整性负责。

四、各工程建设项目档案材料须与工程建设实行同步管理。

五、本办法适用于本局实施的工程建设项目。

第二条 名词解释 六、工程建设项目文件材料:是指该项目在立项审批、勘察、设计、 90 招投标、施工、监理及验收等建设管理全过程中形成的文字、图表、声像 等形成的以纸质、胶片、磁介、光介等载体形式存在的全部信息记录材料。

七、原件:指在工程建设管理过程中直接形成的,原始地记录和反 映工程建设管理的实际内容和客观过程,具有重要查考和凭证价值的各门 类、各载体的文件材料。如:签名、签字及签署的处理意见;原稿、原作 及原始记录;现场的照片、录像及原声录音等。

八、案卷:由互有联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。

九、组卷:是根据国家有关规定和立卷规则,将已办理完毕的具有 保存价值的文件材料,按照一定的组卷方法组成案卷的一项业务工作。

十、卷内目录:登陆案卷内文件题名及其它特征并固定文件排列次 序的表格,排列在卷内文件之前。

十一、卷内备考表:卷内文件状况的真实记录单,排列在卷内文件 之后。

十二、档号:以字符形式赋予档案实体的用以固定和反映档案排列 顺序的一组代码。一卷一号,不能重复。

第三条 应归档文件材料的管理 十三、本局机关的文件材料由局综合科管理;各工程建设项目的文 件材料由各现场机构负责管理,监理对所涉及职责范围形成的文件材料的 真实性和准确性负责。

十四、各现场管理机构对工程建设项目档案管理负总责,并负责对 施工单位、监理单位的文件材料整编进行指导。其中,现场管理机构须按 时完成自身形成的文件材料整编工作,施工单位、监理单位须按现场管理 机构的要求,按时完成各自应归档文件材料的整编工作。各现场管理机构 应根据工程项目的具体内容,制定文件材料归档范围,发送监理、施工等 各参建单位遵照执行,便于各有关单位对项目应归档文件材料进行收集、 91 整编。

十五、工程各参建单位应根据项目建设进展情况,适时对项目文件 材料进行阶段性清理、整理、然后向现场管理机构移交归档。何时归档, 应按照现场管理机构的统一要求进行。任何单位和个人不得将应归档文件 材料据为己有或拒绝归档。

十六、现场管理机构应根据工程建设进展情况,定期组织对各参建 单位文件材料的形成、收集和管理等情况进行检查。

第四条 应归档文件材料形成质量要求 十七、各类应归档文件材料在形成时必须用纸规范、清楚,图样清 晰,图表整洁,签字手续完备。

十八、所有应归档文件材料在形成时不得用红色墨水、纯蓝墨水、 圆珠笔、复写纸、水彩笔、铅笔等易褪色材料书写与绘制。对于各种传真 件,应复印一份放在该传真件后。

十九、录音、录像、照片材料应保证载体的有效性,电子文件材料 应以光盘为长期储存介质。

第五条 归档文件材料的整编 二十、本局机关及所实施工程项目形成的应归档文件材料,一律按 照《科学技术档案案卷构成的一般要求》 (GB/T118822-2000)进行整编, 并遵循工程文件材料的形成规律和成套性特点,保持卷内文件材料的有机 联系,便于档案的保管与利用。

二十一、分类组卷时要按照《***工程档案资料分类方案》 (附后) 的要求进行科学归类,合理组卷。

1、施工文件材料按单位工程、分部工程、单元工程组卷。

2、监理文件材料按监理阶段或单位工程、分部工程、单元工程组卷。 92 二十二、卷内文件排列一般按问题、时间或重要程度排列。文字在 前、图样在后;译文在前,原文在后;正件在前,附件在后;印件在前, 定、草稿在后;竣工图按专业、图号排列。

二十三、为确保各工程建设项目档案资料管理达到规范化和标准化 的要求,实现档案信息资源的共享,便于今后的管理和利用,各工程项目 的归档文件材料的整编宜采用计算机进行,使用经国家档案局认可、推荐 的文档软件,对文件级材料进行著录管理。由综合科与软件开发商进行商 务谈判,统一签订合同,软件供应商免费负责培训。软件购置费从建管费 中列支。

二十四、现场管理机构若有条件,可自行承担工程档案整编工作, 但必须在规定的时间内完成文件材料的整编任务,并确保整编质量,不能 影响工程和档案的竣工验收。

没有条件自行完成的,现场管理机构可按照市场运作机制,将工程 项目的所有归档文件材料(包括施工材料、监理材料)的整编任务,委托 给有整编资质的单位承担(合同文本附后) 。委托整理的合同及其费用由 现场机构同该单位协商签订,其整编费用由现场管理机构、施工单位和监 理单位三方分担,分担的比例由三方根据各自工作量的大小协商确定,其 中现场管理机构分担的整编经费从建管费中列支。委托方须负责将应归档 的文件材料收集齐全、完整,及时交给被委托单位整编。此项工作由局综 合科牵头组织实施。

第六条 档案编目 二十五、页号编制:案卷内文件材料有书写内容的页面均应编写页 号。页号应用打号机或符合要求的书写材料编写(临时性的可用铅笔编 写) ,正面页号编在右下角,背面页号编在左下角;图样材料页号编写在 标题栏外右下方:

成套图样或印刷成册的文件材料, 组成一个保管单位的, 可作为一份文件填写卷内目录,不必重新编写页号,但要在备注中注明总 93 页数;各卷之间不连续编页号;卷内目录和备考表不编写页号。

二十六、卷内目录编制:卷内目录统一采用 A4 型 70g 以上白色书写 纸计算机打印制作(见附件 1) ,排列在卷内文件之首。

1、序号:用阿拉伯数字从 1 起依次标注卷内文件材料件数的顺序。

2、文件编号:填写文件材料的文号或图样的图号、设备代号、项目 代号等。

3、责任者:填写文件材料的制发机关或制发人,有多个责任者的应 填写第一制发机关或制发人。

4、文件材料题名:填写文件材料标题的全称,原文件标题不能正确 反映文件内容或无标题的,应根据文件内容拟定标题,并用“ 〔〕 ”括起。

5、日期:填写文件材料的形成日期。

6、页号:填写每份文件材料的起始号,最后一份填写首尾号,中间 用“——”隔开。

7、备注:填写卷内文件材料需要说明或注意的事项。

二十七、备考表的编制:备考表统一采用 A4 型 70g 以上白色书写纸 计算机打印制作(见附件 2) ,备考表排列在卷内文件材料之后。

1、说明:包括案卷内文件材料的件数、页数及其它需说明的事项。

2、立卷人:由责任立卷人签名。

3、立卷日期:填写完成立卷的日期。

4、检查人:由案卷质量审核者签名。

5、检查日期:填写审核日期。

二十八、案卷封面编制:案卷封面又称软卷皮,统一采用无酸材料 制作(封面内容、式样见附件 3) ,统一由 A3 幅面打印机打印输出。 94 1、案卷题名:应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容。

2、立卷单位:填写文件材料组卷部门或项目负责部门。

3、起止日期:填写卷内文件材料形成的最早和最晚日期。

5、密级:填写按保密规定划定的秘密等级即绝密、机密、秘密、内 部资料。

6、档号:填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。按档案分类 编号方案规定进行填写。

第七条 案卷装订与装盒 二十九、案卷装订前,应先去掉卷内文件材料的金属物,有破损的 文件材料要进行修补,小于 A4 规格的纸张且不利于装订的要加衬,大于 A4 规格的文件材料、附图、表格等均应折叠为 A4 幅面,图样折叠时标题 栏应露在右下角。

三十、卷皮的折叠根据卷内文件材料的厚度而定,案卷装订应牢固, 且利于阅读,装订线头位于案卷背面。

三十一、经装订、整编后的案卷应装盒存放,统一采用按国家标准 制作的档案盒(外表尺寸为:305mm×220mm,厚度为 30mm、50mm) ,档案 盒正面不作填写要求,脊背处应标注:保管期限、档案号或起止档案号, 年度工程档案还应标注年度。

为确保档案装具的质量和标准规范,档案盒由局综合科统一订制, 各现场管理机构申报、领用。

第八条 竣工图的编制与图纸的折叠 三十二、工程竣工图是工程实体的实际反映,图物必须相符。竣工 图的编制份数,按项目法人(现场管理机构)的要求进行,但不应少于三 套。 95 三十三、竣工图的编制应准确、清楚、完整、规范、修改到位,真 实反映工程实况,并符合国家有关规定,可按以下情况区别对待: 1、凡按图施工没有变动的,可利用原施工图作为竣工图。

2、在施工中,虽有一般性设计变更,但能在原施工图上修改、补充 的,可在原施工图(必须是新蓝图)上注明修改部分与修改依据和施工说 明后,作为竣工图。

3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重 大变更,原施工图不能代替或利用的,必须重新绘制竣工图。

三十四、所有竣工图必须由编制单位在图签上方空白处逐张加盖竣 工图章(竣工图章内容与规格见附件 4) ,并履行相应的签字手续。所有的 签字栏必须由本人亲自签名,其他人不得代签,谁签字谁负责。

三十五、图纸应统一按照 A4 幅面进行折叠,折叠方式为手风琴式, 且图样标题栏应折叠于外,便于查找和管理利用。

三十六、图纸可采用装订和不装订两种形式,装订的应在装订线处 加衬。

不装订的图纸每套(卷)装一个档案盒,数量多的可分盒装,并注 名分盒号(?/?) ,每张图纸需加盖档号章,并填写档号、序号。档号章 式样见附件 5。

第九条 声像材料和计算机磁盘、光盘等载体材料的编制 三十七、声像材料包括照片(含底片) 、录音带、录像带等。

1、照片档案(包括底片)可按照拍摄时间或反映内容进行分类,编 写序号装入专用照片档案夹,并附归档说明,主要内容有:照片号、底片 号、内容、时间、地点、拍摄单位、拍摄者、参见号。 96 照片档案归档说明(三号黑体) 照片号:

(四号宋体,以下同) 底片号:

内 容: 时间:

拍摄单位:

参见号: 地点:

拍摄者: 2、录像带要按拍摄时间顺序编写序号,在包装盒上写归档说明,主 要内容有:录像带号、画面内容、拍摄时间、地点、拍摄单位、拍摄者、 参见号等。 录像档案归档说明(三号黑体) 录像带号:

(四号宋体,以下同) 画面内容: 时间:

拍摄单位:

参见号: 地点:

拍摄者: 3、数码相机拍摄的照片不得剪裁,应以 JPEG 格式存盘,按照拍摄 时间或反映内容进行分类,同时每张照片编写序号并附归档说明,主要内 容同照片档案归档说明,底片号一栏改为“制式” ,最后刻录光盘或存储 移动硬盘保存。 97 数码照片档案归档说明(三号黑体) 照片号:

(四号宋体,以下同) 制 式:

内 容: 时间:

拍摄单位:

参见号: 地点:

拍摄者: 三十八、归档的磁盘、光盘等计算机载体材料应是可读文件,能在 相应的平台上进行演示或检测,运转正常,无病毒,无划伤。文、表电子 文档应用 MICROSOFT OFEICE97 (或以上版本) 编制, 图形采用 JPEG 格式, 声音采用 WAV 格式,视频采用 MPEG-1 格式或 AVI 格式。磁盘、光盘归档 时应附归档说明,主要内容有:文件名称、运行环境、版本号、制式、语 别、编织着、编制日期。 计算机载体材料归档说明(三号黑体) 文件名称:

(四号宋体,以下同) 运行环境:

版 本 号:

制式:

编制者:

编制日期:

语别: 98 第十条 实物档案编制 三十九、实物档案主要包括具有保存和研究利用价值的各类荣誉档 案、模型及岩石、土样、生物物种等实物材料。其中荣誉档案主要包括各 类获奖证书、证章、奖状、奖牌、奖杯等。

四十、为便于对各类实物档案进行保管和利用,应对其进行分类编 号、等级,并根据不同的实物载体,采取不同的防护保管措施(登记表见 附 6、7) 。

第十一条 项目档案的汇总与移交 四十一、现场管理机构负责对工程项目全部档案材料的审核、汇总 与移交。

四十二、凡按照市场运作机制,将工程项目的所有归档文件材料的 整编任务单位委托的,承担方需在工程竣工验收前 30 天,将整编完成并 符合规范要求的档案材料 (包括案卷目录、 卷内目录及档案整编情况说明) 提请现场管理机构审核。

四十三、工程项目归档文件材料整编任务由自己承担的,工程各参 建单位须在工程竣工验收前 45 天,负责将本单位经规范整编的档案资料 (包括案卷目录、 卷内目录及档案整编情况说明) 提请现场管理机构审核。

四十四、现场管理机构需在工程竣工验收前 25 天,报请我局组织完 成对工程档案材料的专项审查或预验收工作。

四十五、工程竣工验收后(自工程竣工验收签订书批准之日算起) 三个月内,现场管理机构按规定将有关档案资料连同各类目录一并移交给 有关单位,办理移交手续,并明确档案移交内容、案卷数、图纸张数等。 99 附件 1: 卷内目录(小二黑体) 10 序号 20 文件 编号 责任者 文件材料题名(五号黑体,其余同) 日期 20 70 20 单位:mm 15 页号 15 备注 填写内容均为五号仿宋体 225 100 附表 2: 卷内备考表(小二黑体) 说 明:

(填写内容为四号仿宋) 四号黑体: 立卷人:(签名) 年 (四号黑体) 月 日 检查人:

(签名) 年 月 日 101 附件 3: 案卷封面式样 档 号 档案馆号 案 卷 题 名 立卷单位 起止日期 保管期限 密 级 102 附件 4: 竣工图章试样 (比例 1︰1,单位:mm) 编制单位 ×××竣工图 编制人 技术负责人 (13mm) 编制日期(10mm) (10mm) 监理单位名称 监理人(10mm) (10mm) 66000 0000 25 25 80 30 注:照图样刻章时应注意以下两点:

1、图中的×××,应填刻工程项目名称,不是工程具体部位。

2、编制单位的空格,应填刻编制单位全称。 103 附件 5: 档号章式样 35mm 10mm 35mm 档号 序号 10mm 104 附件 6: 荣誉档案登记表(黑体小二号) 序号 名称 授奖单位 时间 类型 备注 105 附件 7: 实物档案登记表 序号 名称 采集(制作者) 时间 备注 106 附件 8: 档案整编委托合同 合同编号:

委托人:

受托人:

签订地点:

签订时间:

年 月 日 第一条 委托人委托受托人承担 工程建设项目档案 材料整编事务。

第二条 工程建设项目档案材料整编规范依据:

1、水利部《水利基本建设项目(工程)档案资料管理规定》 (水利 部水办〔1997〕276 号文件发布) 2、 《水利档案工作规定》 (水办〔2003〕105 号、水利部、国家档案 局 2003 年 3 月 14 日) 3、省水利厅《安徽省水利基本建设项目(工程)档案管理暂行办法》 (皖水办〔2002〕409 号文件发布) 第三条 受托人处理委托事务的权限与具体要求:对委托人收集的 属于该工程建设项目所形成的各门类记录材料,包括文件材料、图纸、报 表以及录音、录像、照片等,按照国家档案局、水利部、省水利厅等部门 制定的规范和标准进行整编,使之满足工程建设档案管理和工程竣工验收 的要求。

第四条 第五条 理。 107 委托期限自 年 月 日至 年 月 日 委托人不允许受托人把委托处理的事务转委托给第三人处 第六条 第七条 受托人有将委托事务处理情况向委托方报告的义务。

受托人向委托人移交产品的时间、地点及方式:工程档案 通过验收后,现场进行交接。

第八条 委托人支付受托人处理委托事务所付费用的时间、方式:

%;全部档案材料 合同生效后一周内,以转账的方式,支付合同价款的 整理完毕,支付合同价款的 支付完毕。

第九条 写:

第十条 合同价款总额:

人民币 %;余款待工程档案通过竣工验收后 30 天内 万元(大 ) ,按照第七条分期付款。

本合同解除的条件:双方协商一致或遇到不可抗拒力影响。

委托方的责任和义务:负责收集齐全应归档的各门类文 第十一条 件材料;负责无偿向受托方提供整理档案所必须的办公场所以及电脑、打 印机和津科档案管理软件。

第十二条 受托方的责任和义务:负责指导委托方对各门类文件材 料的收集;将委托方提交的各门类文件材料在工程竣工初验前 30 天整理 完毕,并通过档案专项验收和工程的最终竣工验收。

第十三条 决。

第十四条 合同争议的解决方式:本合同在履行过程中发生争议, 种方式解决:

违约责任:由违约方承担。造成损失的,由双方协商解 由双方当事人协商解决;协商不成的,按下列第 1、提交 仲裁; 2、依法向人民法院起诉。

第十五条 其他约定事项:档案装具(档案盒、档案柜)及目录用 纸由委托方无偿提供。

第十六条 本合同未作规定的,按《中华人民共和国合同法》的规 108 定执行。

第十七条 生效。

本合同一式 份,双方各执 份,合同双方签字盖章后 委托人(章) : 受托人(章) : 法定代表人: 法定代表人: (或委托代理人) : (或委托代理人) : 住 电 传 所:

话:

真: 住 电 传 所:

话:

真: 开户银行:

账 号: 开户银行:

账 号: 邮政编码: 邮政编码: 109 附件二: ***建设管理局实施工程档案材料分类方案 一、工程概况 (一)主要建设内容和总体部署 ?? (二)主要目标 ?? (三)项目法人(含现场机构)组建情况 ?? 二、编制依据 1、国家档案局《建设项目(工程)档案验收办法》 (国档发〔1992〕 8 号) ; 2、国家质量技术监督局《科学技术档案案卷构成的一般要求》 (GB/T118822-2000) ; 3、 水利部 《水利基本建设项目 (工程) 档案资料管理规定》 (水办 〔1997〕 275 号) ; 4、 淮委 《治淮建设项目 (工程) 档案资料管理暂行办法》 (淮委办 〔1999〕 23 号) ; 5、安徽省水利厅《安徽省水利基本建设项目(工程)档案管理暂行 办法》 (皖水办〔2002〕409 号) 。 110 三、编制目的 旨在有效规范我局实施的水利工程档案材料整编工作,为工程竣工验 收和今后工程的运行、管理、维护奠定基础。本分类方案是工程各参建单 位进行文件材料收集、整编、归档工作的主要依据之一。

四、编制原则 (一)文件材料归档范围的确定原则 凡是记录和反映工程建设管理过程,包括从项目建议、可行性研究、 设计、审批、招(投)标、施工、质检、监理到竣工验收(包括阶段验收、 完工验收、初步验收、竣工验收等各种验收活动) 、试运行等过程中形成 的、具有保存和利用价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式与载体的 各种历史记录材料,都应收集并归档保存。

为确保各类应归档文件材料的真实性和准确性,凡是施工记录、隐蔽 工程检查验收记录、质检评定材料以及竣工图纸等材料,均应履行签字手 续,以保证图、文与工程实际相符。

(二)分类方案的编制原则 本分类方案是以工程建设管理过程中产生的全部应归档文件材料为 对象,在遵循文件材料自然形成规律和保持文件材料之间历史联系的原则 下,紧密结合我局实施工程的特点,而编制的档案实体分类方案。

本分类方案的各级类目是根据我局实施工程的实际情况和档案管理 的实际需要来确定的,并遵照逻辑规则进行排列。

五、文件材料的组卷原则 遵循工程文件材料的形成规律,保持案卷内文件材料的有机联系,并 便于档案的保管和利用。

六、档号的标注方法 111 档号由分类号、案卷顺序号和间隔号组成。

(一)分类号的标注 为了揭示本分类方案的体系结构和各级类目的从属与并列的关系,分 类号分别采用代字和代号表示。代字用各项目名称关键字缩写大写声母表 示,如王家坝闸用 WJB 表示,代号用阿拉伯数字 1、2、3??表示。为了 保持我局实施工程整体档案档号标注的统一、有序和规范,分类号采用如 表所示代字、代号。

(二)案卷顺序号的标注 为了便于对工程档案的管理与提供利用。案卷顺序号采用阿拉伯数 字 1、2、3??编制流水号。

(三)间隔号的标注 为醒目易读和便于区别分类号上下位类的关系以及识别分类号与案 卷号,在分类号间用“ ? ”隔开;在分类号与案卷号间用破拍号“—” , 作为间隔符号。

(四)档号标注范例 例 1:

W J B ?1— 1 、 2、 3? 案卷顺序号 综合管理类文件材料 王家坝闸除险加固工程 112 例 2:

CTZ ?3 — —1、 2、 3、 ? 案卷顺序号 施工类文件材料 曹台孜退水闸除险加固工程 附件:1.***建设管理局实施工程各项目档案代码表 2.***建设管理局实施工程各项目归档文件材料大类分类表 3.***建设管理局实施工程建设项目文件材料归档范围和保管 期限表 113 附件 1: ***建设管理局实施工程 各项目档案代码表 代字 工程建设项目名称 备注 … … … … 注:代字用各项目名称关键字缩写大写声母表示。 114 附件 2: ***建设管理局实施工程 各项目归档文件材料大类分类表 (与文件材料归档范围和保管期限表结合使用) 代号 1 2 归档文件材料大类目录 综合管理类 前期工作及勘测、设计类 (分土建和机电设备两类,按单位工程 3 施工类 分类组卷,涉及到质量评定和自检材料 应再按单元工程、分部工程分类) 4 5 6 7 监理类 竣工验收类 科研类 试运行及工程后评价类 备注 (主要由现场管理机构形成的文件 材料组成) 115 附件 3: ***建设管理局实施工程建设项目文件材料 归档范围和保管期限表 保管 序号 归档文件材料 期限 1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 综合管理类 组织机构、人员及工程质量责任制材料 建设管理制度、规定、办法等文件 工程规程、规范、标准、规划、方案等文件 上级领导检查、视察及重要批示材料 有关工程建设的重要决议、决定、会议材料 工程建设大事记 工程开工材料 工程投资、计划及概算调整材料 土地征用及红线图(含土地使用证) ;移民规划、 安置、拆迁补偿及协议书等材料 永久 永久 长期 永久 永久 永久 永久 长期 永久 1.10 招投标文件材料 (分标及拟招标备案报告, 与招标 代理机构签订的合同, 招标公告、 中标单位的投标 文件,评标委员会人员名单,开标记录表,评标预 备会会议记录, 资格审查报告, 投标单位报价得分 表,单项报价得分,评委赋分汇总表,招标情况报 告,中标通知书等 永久 1.11 承发包合同、协议书等文件材料 116 永久 1.12 各类声像材料 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 2.3.1 前期工作及勘测、设计类 项目建议书及批复 可行性研究报告及批复 项目评估材料 环境预测、调查报告 设计文件及设计基础材料 工程地质、水文地质、地质图;勘察报告、记录、 化验、试验报告;重要土、岩样及说明 永久 永久 永久 永久 永久 永久 2.3.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备 安装测量定位、观测记录 永久 2.3.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 水文、气象、地震等 总体规划设计、方案设计 初步设计及其报批材料 技术设计 施工图设计 设计计算图 关键技术试验 设计评价、鉴定及评审 永久 永久 永久 永久 长期 长期 永久 永久 3 施工类(分土建类和机电设备类,涉及到质 量评定和自检材料应再按项目划分分类) 3.1 土建施工材料 117 永久 3.1.1 开工报告与批复、工程技术要求、技术交底、图纸 会审纪要,施工组织设计,项目划分材料 长期 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 3.1.8 3.1.9 原材料及构件出厂证明、质量鉴定材料 建筑材料试验报告,新材料、新工艺有关材料 设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批 施工定位测量、地质勘察 土、岩试验报告,基础处理等材料 施工记录、日记、大事记 隐蔽工程、基础工程验收签证和验收记录 工程施工记录及测试、 沉陷、 位移、 变形观测记录, 事故处理报告 长期 长期 永久 永久 永久 永久 永久 永久 3.1.10 3.1.11 3.1.12 3.1.13 3.1.14 3.2 3.2.1 分部、单元工程质量检查评定材料 交工验收记录证明 施工总结、技术总结 竣工报告、竣工验收报告、竣工图 施工过程影像材料 机电设备及管线安装施工材料 开工报告与批复、工程技术要求、技术交底、图纸 会审纪要 长期 长期 长期 永久 *长期 长期 118 3.2.2 设计变更、工程更改洽商单,电气、仪表、材料、 零部件、 设备代用审批单及出厂合格证、 质量鉴定, 设备装箱单、开箱记录工具单、备品备件单,设备 图纸、说明书 永久 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7 设备验收记录 隐蔽工程检查验收记录 强度、密闭性试验报告 设备调试记录 施工安装记录、 安装质量检查评定、 事故处理报告, 电气装置交接记录 长期 永久 永久 短期 永久 3.2.8 3.2.9 3.2.10 3.2.11 3.2.12 3.2.13 3.2.14 系统调试及试验记录 管线清洗、通水、消毒记录 管线标高、位置、坡度测量记录 中间交工验收记录说明、工程质量评定材料 施工总结、技术总结 竣工报告、竣工验收报告、竣工图 影像材料 长期 短期 永久 永久 永久 永久 *长期 4 4.1 4.2 监理类 监理机构、人员情况材料 监理规划、 监理大纲、 监理细则及有关工作的规程、 规范 长期 长期 4.3 会议纪要、备忘录、重要问题协调记录 119 永久 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 监理合同协议 开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书 设计变更材料,零部件、设备代用审批材料 监理通知、协调会审纪要、监理工程师指示单 工程材料监理检查、复查、实验记录、报告 监理日志、月(季、年)报 各项测量成果及复核文件、外观、质量等检查、抽 查记录 永久 长期 长期 长期 长期 永久 永久 4.11 施工质量检查分析评估、 工程质量事故、 施工安全 事故报告 永久 4.12 4.13 4.14 工程进度计划、实施、分析统计 变更价格审查、支付审批、索赔处理 单元工程检查及开工(开仓)签证,工程分部分项 质量认证、评估 长期 永久 永久 4.15 有关影像材料 *长期 5 5.1 竣工验收材料 项目竣工验收报告 (包括阶段验收、 分部工程验收、 单项工程验收和工程投入使用验收等历次验收报 告) 永久 5.2 全部竣工图 永久 120 5.3 竣工验收会议材料、验收鉴定书(包括阶段验收、 分部工程验收、 单项工程验收和工程投入使用验收 等历次验收会议材料和鉴定书) 永久 5.4 5.5 5.6 项目质量评审材料 验收影像材料 竣工财务决算、审计结论 永久 永久 永久 6 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 科研类 课题报告、任务书、批准书 协议书、委托书、合同书 研究方案、计划、调研报告 实验记录、图片、照片 实验分析、计算、整理数据 实验装置及特殊设备的图纸与工艺技术规范说明 书 永久 永久 永久 永久 永久 永久 6.7 6.8 6.9 6.10 实验装置操作规程、安全措施、事故分析报告 阶段报告、可研报告、技术鉴定材料 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料 考察报告、重要课题研究会议、专业会议材料 长期 永久 永久 长期 7 7.1 7.2 试运行(泵站、水闸)及工程后评价类 试运行管理、技术责任制 设备试车、验收、运转、维护记录 短期 长期 121 7.3 7.4 7.5 7.6 试运行质量鉴定报告 安全操作规程、事故分析报告 运行记录 工程经济技术评价 短期 长期 短期 注:此表“保管期限”栏中带有“*”号的,重要材料的保管期限可从长 122 ***建设管理局实施项目征地拆迁及移民安置 补偿资金管理办法 (说明:建议该办法由县政府批转后实施) 为加强***工程建设管理局(以下简称建管局)实施水利工程项目征 地拆迁及移民安置补偿资金的管理(以下简称补偿资金) ,确保补偿资金 及时、足额用于工程征迁工作,根据国家和省有关规定,制定本办法。

一、补偿资金必须严格按照批准的范围、内容、补偿标准及时、足 额补偿到位。对违反水利基本建设程序,擅自改变补偿资金用途和标准, 或者截留、挤占、挪用补偿资金等损害群众利益行为的,要追究有关人员 的责任;对虚报冒领补偿费的,要严肃查处。

二、水利工程项目征地拆迁工作由县(区)人民政府统一负责,有 关乡镇具体实施。补偿资金由建管局与工程所在地乡人民政府签订投资包 干协议,乡人民政府负责补偿资金的发放和管理。乡政府项目征迁办事机 构(以下简称项目拆迁办)按《国有建设单位会计制度》和水利基本建设 资金管理的有关规定,负责对补偿资金实行单独开户、单独建账、单独核 算、单独报账。建管局负责对补偿资金的核算进行指导,并对资金的使用 进行监管。

三、补偿资金的拨付,由乡人民政府成立的项目拆迁办填报工程价 款结算支付账单(附表一) ,经项目法人审批后,将补偿资金拨付到项目 拆迁办开设的专户。项目拆迁办应于每月 25 日前向建管局报送已完工程 财务月报表(附表二) ,及时反映征地拆迁及移民安置工程进度。

四、补偿资金由乡政府项目拆迁办直接发放到安置户,原则上不得 123 将属拆迁安置户的补偿资金拨付到村一级核算和管理。补偿资金发放之前 拆迁办应认真进行实物量调查,并办理好相关确权手续,且必须将补偿资 金的数量、补偿标准和范围等张榜公布。

五、支付的拆迁安置补偿费,项目拆迁办的会计凭证须附安置户签 字或盖章的花名册;支付给单位的补偿费,会计凭证须附补偿协议和收款 收据,并注明补偿内容、数量、单价和金额。项目拆迁办应将支付补偿费 的花名册、协议等有效证件的复印件报建管局一份备查。

六、补偿给个人的补偿费可以使用现金结算,也可以开设安置户储 蓄存折;补偿给单位的补偿费不得支付现金,必须通过转账结算。

七、实行建设监理的拆迁工程,其支付补偿费要经监理部门审核, 监理单位要履行监理职责。

八、对征迁实施管理费及移民培训费,由项目拆迁办与乡镇签订分 解包干协议, 并由拆迁安置办将资金拨付到乡镇, 由乡镇负责核算和管理。

乡镇按月将管理费的使用情况报送县项目拆迁办,县项目拆迁办凭报送的 工程征地拆迁及移民安置实施管理费及移民培训费财务月报表(附表三) , 作如下财务处理:

借记:

待摊投资—土地征用及迁移补偿费—实施管理费, 贷记:预付工程款—×××乡镇。

九、实施管理费及移民培训费主要用于工程征地及移民安置补偿工 作的办公、差旅、宣传、协调、治安、会议、培训、征地办证等管理费用, 不得挪作他用。

十、对专项设施、基础设施和公共设施的建设,要严格按照基本建 设程序进行管理。工程价款结算要按照《***工程建设价款结算管理办法》 规定支付。

十一、补偿资金如有节余,经批准继续用于项目征地拆迁及移民安 置等,不得挪作他用。

十二、本办法由***建设管理局解释。 124 十三、项目拆迁安置办可根据本办法制定具体的实施细则。

十四、县水利局和县政府对征地征迁及移民安置另有规定的从其规 定。

十五、本办法自印发之日起施行。 125 表一(一) ***工程建设管理局工程价款支付账单 合同名称及合同编号:

承包单位: 工 程 项 目 名 称 本 期 结 算 工 程 款 累 计 结 算 工 程 款 20 ①工程预付款 (备料款) 以 前 本 期 合 计 年 月 日 支付编号: 本 期 扣 款 合 计 累 计 扣 款 合 计 单位:元 本 期 实 际 支 付 金 额 累 计 实 际 支 付 金 额 扣款项目金额 ②工程质保金 ③其他 以 前 本 期 合 计 以 前 本 期 合 计 合 计 根据招标文件等有关规定,作如下说明:

1、该单项工程预付款(备料款)总金额 2、本期结算中,发包人扣回结算金额的 3、本期结算中,发包人扣留结算金额的 元,累计支付金额栏含工程预付款(备料款)总金额。

%作为承包人向发包人偿还预付款,直到预付款全部扣完为止。

%,作为保留金。 4、本表由现场管理机构填报,并作为支付工程价款的依据。 局工程技术质量科审核:

局计财科审核:

局领导审批: 现场管理机构(签章) :

现场工程(财会)人员:

现场管理机构负责人: 126 表一(二) ***工程建设管理局工程进度款结算账单 合同名称及编号:

结算期限:20 年 月 日至 20 项 目 编 号 工 程 项 目 名 称 计 量 单 位 合同工作量、价 款(元) 工 程 量 单 价 合 同 合 价 本期以前 累计结算 额 工 程 量 价 款 本期承包 人申报 工 程 量 价 款 年 月 日 结算编号:

单位:元 本期监理 人审核 工 程 量 价 款 本期发包 人核定结 算金额 工 程 量 价 款 累计结算 金额 工 程 量 价 款 备 注 承包单位:

(签章) 编制人:

项目经理: 监理单位:

(签章) 监理工程师审核;

总监理工程师审批: 现场管理机构:

(签章) 工程技术负责人审核:

建管处负责人审批: 127 表二 ***工程建设管理局已完工程财务月报表 项目及费用 名称 计量 单位 20 年 月 日 合同工程量、价款(元) 工程量 单价 合同合价 单位:元 本月完 成数 累计完 成数 备注 序号 建管局工程技术质量科审核:

建管局计财科审核:

建管局领导审批: 项目拆迁办(签章) :

项目拆迁办财务负责人:

项目拆迁办负责人: 128 表三 工程征地拆迁及移民安置实施管理费、移民培训费财务月报表 单位:

费用名称 一、实施管理费 办公费 差旅费 宣传费 治安、协调费 会议费 办证费 其他 二、培训费 合计 乡镇拆迁安置办财务负责人:

乡镇拆迁安置办负责人:

× × × × × × × 合同包干数 本月财务支出数 累计财务支出数 单位:元 备注 129 ***建设管理局实施项目征地拆迁及移民安置专项 验收工作实施意见 (说明:建议该意见由县政府批转后实施) 为切实做好我局实施水利工程项目征迁专项验收工作,统一征迁验收 办法、内容、标准,明确各方责任,如期实现验收目标,根据《水利水电 工程验收规程》 (SL223-2008) 、 《水利水电工程移民档案管理办法》等有 关规定,制定实施意见如下:

一、验收依据 1、国务院《大中型水利水电工程建设征用土地及移民安置条例》等 国家有关政策法规及技术标准 2、 安徽省人民政府 《水利水电工程建设征用土地及安置移民办法》 (皖 水计字〔1995〕第 30 号 3、经批准的初步设计文件和设计变更报告批复等 4、安徽省水利厅《安徽省治淮工程验收工作大纲(试行) 》 5、征迁工作责任书 6、项目法人与地方人民政府签订的投资包干协议 7、地方人民政府编制的移民安置实施方案 二、验收组织 我县水利工程征迁专项验收,由县人民政府主持,验收工作组由项目 法人(或建设管理单位) 、征迁实施机构、设计单位、监理单位、工程运 130 行管理等有关单位、上级主管部门等单位代表及专家组成。

三、验收条件 已按照批准的设计内容(包括设计变更及批复等) ,基本完成征迁任 务。包括各项补偿经费已全部兑现到位;设计、施工、监理及财务管理等 手续完备;档案资料已按有关规定整理完成;征地拆迁及移民安置财务决 算编制完成,有关单位或地方政府已委托审计单位完成了决算审计。少数 征迁任务虽然没有完成,但已明确责任单位和完成时限,且不影响后续工 程的建设。

四、验收方式 验收采取验收评定方式进行。验收评定分为分项评定和综合验收评 定。分项验收评定按土地征用、拆迁安置、基础设施建设、专项设施迁建、 拆迁清理等进行;综合验收评定按征迁组织、制度建设、财务管理、档案 管理、施工环境等进行。验收评定分为“合格、不合格”两个标准。

五、验收内容 1、分项验收评定 (1)土地征用验收。按照设计批文(包括设计变更及批复等)要求 和实际建设需要,完成永久征地和临时占地补偿,积极办理征地手续,无 遗留问题,评为合格。

(2)拆迁安置验收。拆迁安置验收采取面上普查和验收工作组随机 抽查相结合的方式进行,面上普查采取资料、现场察看、召开座谈会等方 式进行;随机抽查采取抽查村民组和走访拆迁安置户等方式进行。普查和 抽查结果符合有关要求评定为合格。具体内容:a、农村移民安置包括生 活安置(移民建房、搬迁进度等) 、生产安置(生产用地调整、其他生产 安置措施的落实等)以及移民资金补偿兑现(个人补偿补助费兑现、村集 体财产的补偿补助费兑现和使用管理等) 、移民生活水平恢复及满意情况。 131 b、村(集)镇迁建,包括迁建方式,规模(人口、占地) 、基础设施、公 共设施主要指标,迁建费补偿兑现和投资完成情况。c、企事业单位迁建, 包括迁建方式,迁建费补偿兑现和投资完成情况,迁建后概况。

(3)基础设施建设验收。基础设施建设验收合格是指对照设计批文 (包括设计变更及批复等) ,基本完成基础设施建设任务,且无遗留问题。

(4)专项设施迁建验收。专项设施迁建验收合格是指对照设计批文 (包括设计变更及批复等) ,基本完成专项设施迁建任务,且无遗留问题。

(5)拆迁清理验收。拆迁清理验收合格是指建筑物、林木和卫生清 理等已通过验收,并提交验收报告。

2、综合验收评定 (1)征迁组织评定。成立了专门的征迁协调机构和办事机构,并在 征迁工作中发挥了重要作用,评定为合格。

(2)制度建设评定。建立了有关征迁工作制度,并在工作中认真加 以执行,评定为合格。

(3)财务管理评定。按照批准的初步设计概算(包括设计变更及批 复等) ,以及有关法律法规和财务管理制度,逐项对照检查概算执行、资 金拨付和财务管理情况,认真执行的评定为合格。

(4)档案管理评定。建立档案管理制度,档案资料齐全完整、分类 科学、整理归档及时,评定为合格。

(5)施工环境评定。采取有力措施,确保施工环境,社会秩序稳定, 治安状况良好,评定为合格。

六、验收成果 通过专项验收后,验收主持单位及时将征迁工作报告和专项验收报告 等提供给项目法人单位,以利整个工程的竣工验收。 132 133 附件 1: **工程征地拆迁及移民安置工作报告 (编写提纲) 134 ××工程建设征地拆迁及移民安置工作报告 (封面) 地方政府名称(全称) 年 月 日 135 审定: 校审: 编写: 136 目录 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 5 5.1 5.2 5.3 6 基本情况 工程位置 施工范围 征地移民调查 实物量指标 农村实物量及征地 城镇、集镇实物量及征地 工业企业 专项工程实物量 库底清理 安置区的选择及移民安置方案 拆迁计划 征地及移民安置的实施情况 组织机构设置 实施情况 存在问题及处理 征地 移民安置 工业企业迁建及专项设施迁改建 经验与建议 137 6.1 6.2 7 经验 建议 附件 1.机构设置及主要管理人员情况表 2.征地补偿及移民安置审批与完成情况对照表 3.征地补偿已移民安置决算审计意见 4.征地与移民工作大事记 5.移民监理工作报告 138 1 基本情况 1.1 工程位置 工程项目名称(全称) ,工程等级,干支流左右岸,工程所在地的市 县名称,起止桩号或坐标等。

1.2 施工范围 施工范围内的社会经济情况,包括县镇名称和乡村数、面积、人口、 耕地、基础设施等 1.3 征地移民调查 地方政府和勘测设计单位组成的调查工作组织、主要负责人、制定 的调查工作指导性文件,可研、初设、实施阶段调查过程开展的情况。

2 实物量指标 2.1 农村实物量及征地 建设占地涉及的县镇名称,乡、村、村民组数;工程占地,其中永 久性占地和临时用地面积,永久占地的水田、旱地、菜地、鱼塘、宅基地 及其它面积等。移民人口,其中农业人口和非农业人口;居民拆迁房屋面 积,按设计调查分类方法(如框架、砖混、砖木或砖瓦、土木、杂房等) 分别列出。以及主要的建筑附属设施、零星果树木和坟地等。淹没或占地 范围内涉及的机关、商业、学校和其它数量,拆迁的公、民用房屋面积及 其附属建筑物和其它设施等。

2.2 城镇、集镇实物量及征地 建设占地涉及的城镇、集镇名称,办事处、居委会(或街道等)数 量;工程在集镇、城镇建成区占地面积及其分类,公用设施及市政设施情 况。迁移人口、房屋面积及附属建筑物及其它设施等。淹没或占地范围内 139 涉及的机关、商业、学校和其它数量,拆迁的公、民用房屋面积及其附属 建筑物和其它设施等。

2.3 工业企业 建设占地范围内涉及的从事工业生产的各类大中型企业数量,拆迁 的公、民用房屋面积及其附属建筑物和其它设施。

2.4 专项工程实物量 建设占地涉及的铁路、交通、供电、通讯、水利工程、文物、军事 设施等。公路工程,各等级公路(包括乡村机耕路)的长度;供电工程, 各电压等级的供电线路长度,变电所(站)的座数及基本情况、变压器规 格;通讯工程的长度、线路规格,各类广播、电话线路长度及规格,广播、 电讯(邮政)台(所)处数;水利工程,排灌站、闸坝座数,相应排灌渠 (管)系长度等,涉及到的文物情况,涉及到的军事设施情况等。

2.5 库底清理 需进行一般清理及特殊清理的主要工作内容和要求。

3 征地补偿与移民安置原则 3.1 规划编报与审批 规划的提出、审查过程、审批结论、审批文件及文号。

3.2 补偿及安置原则 根据国家有关工程建设的征地补偿及移民安置的方针政策,正确处 理国家、集体和个人三者关系。说明征地补偿及移民安置的费用标准,确 保移民的生产生活不低于移出前的水平。

3.3 安置区的选择及移民安置方案 叙述安置方式(包括就近后靠安置和移出安置等) 、分散移民和集中 移民数、安置处数,以及移民建镇等情况。说明安置区的环境容量,包括 140 移民后土地资源等生产资料的调整分配情况和生态环境质量等。

3.4 拆迁计划 根据工程建设施工组织设计安排的工期计划,列表说明分阶段移民 安置的拆迁计划。分阶段拆迁的具体时间,应按年月旬进行明确。

4 征地及移民安置的实施情况 4.1 组织机构实施 公益性水利工程建设,征地补偿及移民安置应由上级政府协调,地 方政府负责实施。说明地方政府建立的组织机构及其主要管理人员情况, 以及地方政府(指县以上人民政府)与项目法人签订的投资包干协议(合 同)及其合同编号。

移民监理单位情况及监理过程。

4.2 实施情况 4.2.1 农村实物量 叙述实际征地面积,其中永久占地和临时用地面积。永久占地的水 田、旱地、鱼塘、宅基地及其它面积等。移民人口,其中农业人口和非农 业人口;拆迁房屋面积,分类同 2.1 节。以及林木、坟地等。

叙述村部、卫生所等各单位的实际拆迁实物量,并与批准数量比较, 分析变化原因。

4.2.2 集镇、城镇实物量 叙述征地面积,其中永久占地和临时用地面积。移民人口,其中农 业人口和非农业人口;分类叙述拆迁房屋面积;叙述行政、事业、工商企 业各单位的实际拆迁实物量,并与批准数量比较,分析变化原因。

4.2.3 工业企业迁赔 叙述补偿和替代方案解决工矿企业数量,实际拆迁的公、民用房屋 141 面积及其附属建筑物等。主要生产设备、设施的迁赔情况。迁建企业的现 状,并与批准情况比较,分析变化原因。

4.2.4 专项工程实物量 实际补偿或异地建设的交通、供电、通讯、水利工程及其它各类型 基础设施数量,文物保护措施及迁赔情况,并与批准情况比较,分析变化 原因。

4.2.5 移民安置情况 实际安置的移民人口,其中后靠安置人口、外迁安置人口。分散安 置区改善基础设施,实际完成的移民建镇居民点及其建设规模和基础设施 情况,并与批准情况比较,分析变化原因。进行分散安置区环境容量分析 等。

4.2.6 库底清理情况 叙述进行清理工作的相关技术要求、拟定的清理方案,叙述一般清 理及特殊清理的实施情况。如与设计变化较大,应叙述原因。

4.2.7 资金管理与使用 4.2.7.1 资金管理 叙述工程项目建设的征地补偿及移民安置资金管理责任制,地方各 级政府建立资金分级管理的规章制度,以及资金结算的各项手续办理情况 等。

4.2.7.2 资金使用 叙述工程项目初设概算批准的永久占地、临时用地、专项工程替代 与恢复、移民安置等投资情况,说明实际完成的各相应投资情况。是否设 立银行专门账户,资金支付的兑现情况,未兑现的原因等。

4.2.7.3 审计 142 移民征地及迁赔工程审计情况和意见。

5 存在问题及处理 5.1 征地与拆迁 办理征地手续存在的问题及处理结果,是否有征地拆迁计划不落实, 拆迁进度不及时,影响工程建设进度的情况,以及处理结果。

5.2 移民安置 移民是否移得出、稳得住,有无反迁情况,反迁的处理结果。

5.3 工业企业迁建及专项设施迁改建 工业企业迁建及专项设施迁建、改建存在的问题及处理结果。

6 经验做法与建议 6.1 经验 6.2 做法 6.3 建议 7 附件 1.机构设置及主要管理人员情况表 2.征地补偿及移民安置审批与完成情况对照表 3.征地补偿及移民安置决算审计意见 4.征地与移民工作大事记 5.移民监理工作报告 143 附件 2: **工程征地拆迁及移民安置专项验收报告 (编写大纲) 前言(简述自验主持单位、参加单位、时间、地点和主要工作过程 等情况) 。

一、 工程及征迁概况 a)工程概况 b)征迁工作概况:涉及范围和主要实物指标 二、 验收的范围、项目和内容 三、与主体工程进度衔接情况 四、征地拆迁及移民安置实施情况 按照验收的目的、内容,对照批准的初步设计,简要描述实施概况, 包括实施管理简要情况。

五、征迁资金使用管理 包括概算批复、资金拨付、投资完成和资金管理、财务决算及有关 审计情况。

六、征迁工作总体评价 七、存在的主要问题及处理意见 八、验收结论 九、验收工作组成员签字 144 十、附件 a)验收主要依据一览表 b)保留意见(应有本人签字) c)分发验收工作组的资料目录 145 附 录:

《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》 (SL 19—2008) 146 中华人民共和国水利部 关于批准发布水利行业标准的公告 2008 年第 27 号 中华人民共和国水利部批准 《水利基本建设项目竣工财务决算编 制规程》(SL 19—2008)标准为水利行业标准,现予以公布 。 序号 标准名称 水利基本建 1 设项目竣工财务 决算编制规程 SL 19—2008 SL 19—2001 2008.11.10 2009.02.10 标准编号 替代标准号 发布日期 实施日期 二○○八年十一月十日 147 前 言 根据水利部财务经济司《关于征求对〈水利基本建设项目竣工财务决算编制 规程〉的意见的函》(财经财务函[2007]26 号),按照《水利技术标准编号规定》 (SL 1—2002)的要求,对《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》 (SL 19 —2001)进行修订。

本标准共 4 章 33 条和 3 个附录,主要内容包括:竣工财务决算的编制主体、 编制期限、编制依据、编制条件、编制要求、编制内容和编制方法等。

本次修订的主要内容有:

——增加了竣工财务决算的编制条件; ——增设了竣工财务决算审查; ——调整竣工财务决算说明书的内容; ——调整报表格式; ——细化竣工财务决算的编制方法。

本标准所替代的标准历次版本为:

——SL 19—90 ——SL 19—2001 本标准批准部门:中华人民共和国水利部 本标准主持机构:水利部财务司 本标准解释单位:水利部财务司 本标准主编单位:水利部淮河水利委员会 本标准参编单位:安徽省淮河会计学会 本标准出版、发行单位:中国水利水电出版社 本标准主要起草人:王念彪 高 军 潘祖华 马 茵 李家祥 张李平 周维伟 本标准审查会议技术负责人:高 军 本标准体例格式审查人:曹 阳 148 目 1 总则 次 ??????????????????????????? 148 2 编制要求?????????????????????????? 149 3 编制内容?????????????????????????? 150 4 编制方法?????????????????????????? 152 附录 A 水利基本建设项目竣工财务决算封面 附录 B 水利基本建设项目竣工财务决算报表格式 附录 C 水利基本建设项目竣工财务决算报表编制说明 标准用词说明 条文说明 149 1 总 则 1.0.1 为加强水利基本建设财务管理,考核水利投资效益,核定新增资产价值, 反映竣工项目概(预)算执行成果,规范竣工财务决算编制行为,根据国家有关规 定,结合水利行业实际情况,制定本标准。

1.0.2 本标准适用于所有列入国家基本建设计划的水利基本建设项目竣工财务 决算的编制。利用外资的水利基本建设项目,除执行本标准外,还应执行国家外 资项目管理的有关规定。

1.0.3 水利基本建设项目竣工财务决算 (以下简称竣工财务决算 )由项目法人组 织编制。设计、监理、施工等单位应积极配合,向项目法人提供有关资料。

在竣工财务决算批复之前,项目法人已经撤销的,由撤销该项目法人的单位指定 有关单位承接相关的责任。

1.0.4 项目法人的法定代表人应对竣工财务决算的真实性、完整性负责。

1.0.5 竣工决算审计前,项目法人应将竣工财务决算提交竣工验收主持单位审 查。

1.0.6 竣工财务决算是项目资产形成、资产移交和投资核销的依据。

1.0.7 竣工财务决算应按国家相关要求,整理归档,永久保存。

1.0.8 竣工财务决算的编制依据应包括下列内容:

1 国家有关法律法规等有关规定。

2 经批准的设计文件。

3 主管部门下达的年度投资计划,基本建设支出预算。

4 经批复的年度财务决算。

5 项目合同(协议)。 150 6 会计核算及财务管理资料。

7 其他有关项目管理文件。

1.0.9 编制竣工财务决算应具备下列条件:

1 经批准的初步设计所确定的内容已完成。

2 建设资金全部到位。

3 完工结算已完成。

4 未完工程投资和预留费用不超过规定的比例。

5 涉及法律诉讼、工程质量、移民安置的事项已处理完毕。

6 其他影响竣工财务决算编制的重大问题已解决。

1.0.10 水利基本建设项目竣工财务决算编制除应符合本标准外,尚应符合国家 现行有关标准的规定。 2 编制要求 2.0.1 建设项目完成并满足竣工财务决算编制条件后, 项目法人应在规定的期限 内完成竣工财务决算的编制工作。大中型项目的期限应为 3 个月,小型项目的期 限应为 1 个月。

如有特殊情况不能在规定期限内完成编制工作的, 报经竣工验收主持单位同 意后可适当延期。

2.0.2 建设项目应按本标准规定的内容、格式编制竣工财务决算。

非工程类项目可根据项目实际情况和有关规定适当简化。

2.0.3 项目法人应从项目筹建起,指定专人负责竣工财务决算的编制工作,并应 明确财务、计划、工程技术等部门的相应职责。

竣工财务决算的编制人员应保持相对稳定。

151 2.0.4 竣工财务决算应区分大中型、小型项目,应按项目规模分别编制。

项目规模以批复的设计文件为准。设计文件未明确的,非经营性项目投资额 在 3000 万元(含 3000 万元)以上、 经营性项目投资额在 5000 万元(含 5000 万元) 以上的为大中型项目;其他项目为小型项目。

2.0.5 建设项目包括两个或两个以上独立概算的单项工程的,单项工程竣工时, 可编制单项工程竣工财务决算。建设项目全部竣工后,应编制该项目的竣工财务 总决算。

建设项目是大中型项目而单项工程是小型项目的, 应按大中型项目的编制要 求编制单项工程竣工财务决算。

2.0.6 未完工程投资及预留费用可预计纳入竣工财务决算。

大中型项目应控制在 总概算的 3%以内,小型项目应控制在 5%以内。 3 编制内容 3.0.1 竣工财务决算反映项目从筹建到竣工验收的全部费用。

3.0.2 竣工财务决算由下列 4 部分组成:

1 竣工财务决算封面及目录。

2 竣工工程的平面示意图及主体工程照片。

3 竣工财务决算说明书。

4 竣工财务决算报表。

3.0.3 竣工财务决算说明书应反映下列主要内容:

1 项目基本情况。

2 基本建设支出预算、投资计划和资金到位情况。

3 概(预)算执行情况。 152 4 招(投)标及政府采购情况。

5 合同(协议)履行情况。

6 征地补偿和移民安置情况。

7 预备费动用情况。

8 未完工程投资及预留费用情况。

9 财务管理情况。

10 其他需说明的事项。

11 报表说明。

3.0.4 竣工财务决算报表应包括下列 8 张表格:

1 水利基本建设竣工项目概况表,反映竣工项目主要特性,建设过程和建设 成果等基本情况。

2 水利基本建设项目竣工财务决算表,反映竣工项目的财务收支状况。

3 水利基本建设竣工项目投资分析表,反映竣工项目概(预)算执行情况。

4 水利基本建设竣工项目未完工程投资及预留费用表, 反映预计纳入竣工财 务决算的未完工程投资及预留费用的明细情况。

5 水利基本建设竣工项目成本表,反映竣工项目成本构成情况。

6 水利基本建设竣工项目交付使用资产表, 反映竣工项目向不同资产接收单 位交付使用资产情况。

7 水利基本建设竣工项目待核销基建支出表, 反映竣工项目发生的待核销基 建支出明细情况。

8 水利基本建设竣工项目转出投资表, 反映竣工项目发生的转出投资明细情 况。

3.0.5 大中型、小型项目应按下列要求分别编制报表:

153 1 大中型项目应编制 3.0.4 条规定的全部表格。

2 小型项目应编制“水利基本建设竣工项目概况表” 、 “水利基本建设项目竣 工财务决算表” 、 “水利基本建设竣工项目交付使用资产表” 、 “水利基本建设竣工 项目未完工程投资及预留费用表” 。

3 项目法人可根据项目情况增设有关反映重要事项的辅助报表。

3.0.6 竣工财务决算封面格式、报表格式和报表编制说明分别见附录 A、附录 B 和附录 C。 4 编制方法 4.0.1 竣工财务决算编制宜遵循下列程序:

1 收集整理与竣工财务决算相关的项目资料。

2 竣工财务清理。

3 概(预)算与核算口径的对应分析。

4 确定竣工财务决算基准日期。

5 计列未完工程投资及预留费用。

6 分摊待摊投资。

7 分摊建设成本。

8 填列竣工财务决算报表。

9 编写竣工财务决算说明书。

4.0.2 竣工财务清理应主要包括下列内容:

1 清理合同(协议)。

2 清理债权债务。

3 清理竣工结余资金。

154 4 清理应移交的资产。

4.0.3 概(预)算与核算的口径差异,应依据项目概(预)算口径,通过辅助核算调 整会计核算指标,并应按概(预)算口径形成对应关系。

4.0.4 与项目建设成本、 资产价值相关联的会计业务应在竣工财务决算基准日之 前入账。

4.0.5 未完工程投资和预留费用应满足项目实施和管理的需要,以项目概 (预) 算、合同等为依据合理计列。

已签定合同(协议)的,应按相关条款的约定进行测算;尚未签定合同(协议) 的,未完工程投资不应突破相应的概(预)算标准。

4.0.6 待摊投资应由受益的各项交付使用资产共同负担。其中,能够确定由某项 资产负担的待摊投资,应直接计入该资产成本;不能确定负担对象的待摊投资, 应分摊计入受益的各项资产成本。

4.0.7 待摊投资的分摊对象应为以下几项内容:

1 房屋、建筑物。

2 水、电专用设备。

3 需要安装的通用设备。

4 其他分摊对象。

4.0.8 应根据项目特点采用合理的方法分摊待摊投资。

1 按实际数的比例分摊,可按式(4.0.8-1)和式(4.0.8-2)计算:

Df=dxs×Fs Fs=Ds/DXs×100% 式中 Df——某资产应分摊的待摊投资; dxs——某资产应负担待摊投资部分的实际价值; (4.0.8-1) (4.0.8-2) 155 Fs——实际分配率; Ds——上期结转和本期发生的待摊投资合计(扣除可直接计入的待摊 投资); DXs——上期结转和本期发生的建筑安装工程投资、安装设备投资和 其他投资中应负担待摊费用的合计。

2 按概算数的比例分摊,可按式(4.0.8-3)和式(4.0.8-4)计算:

Df=dxs×Fy Fy=D y/DX y ×100% 式中 Fy——预定分配率; D y——概算中各项待摊投资项目的合计(扣除可直接计入的待摊投资); DX y——概算中建筑安装工程投资、安装设备投资和其他投资中应负担 待摊投资的合计。

4.0.9 交付使用资产应以具有独立使用价值的固定资产、流动资产、无形资产和 递延资产作为计算和交付对象。

独立使用价值的确定依据应是具有较完整的使用功能,能够按照设计要求, 独立地发挥作用。

4.0.10 具有防洪、发电、灌溉、供水等多种效益的项目,应根据项目实际情况, 合理选择分摊建设成本的方法: 1 按各功能占用水量的比例分摊。

2 按各功能占用库容的比例分摊。

3 按各功能可获得效益现值的比例分摊。

4.0.11 编制竣工财务总决算应做好下列工作; 1 审核单项工程竣工财务决算。

(4.0.8-3) (4.0.8-4) 156 2 确定竣工财务总决算项目划分的口径和级次。

3 统一基准日期并调整相关单项工程竣工财务决算。

4 具体指标的分析汇总。 157 附录 C 水利基本建设项目竣工财务决算报表编制说明 C 1 水利基本建设竣工项目概况表 C 1.1 不同类型的项目,其对应的各项技术经济指标不尽相同。项目法人应根据 项目的不同特征,选择适宜的技术指标,以准确反映竣工项目概况。

C 1.2 “项目名称”应按批复的设计文件中的全称填写。

C 1.3 “建设地址及所在河流”应按批复的设计文件具体填写。建设地址应包括 所在的省(自治区、直辖市)、市、县和建设项目的所在地名;所在河流应包括干 流 或支流名称。

C 1.4 “建设性质”应按批复的设计文件所确定的性质,即项目建设属于新建、 续建、改建、加固、修复等填写。

C 1.5 “概算批准文件”应按审批机关的全称、批复的文件名称和文号、批复日 期填写。若概(预)算有调整的,应按最后一次审批机关的全称、批复的文件名称 和文号、批复日期填写,并在竣工财务决算说明书具体说明原概算的修正情况及 有关内容。

C 1.6 “项目主要特征”应根据批复的设计文件(含设计变更),填列反映项目特 征的主要指标。

C 1.7 “项目效益”应根据批复的设计文件及项目实际能力,填列反映项目效益 的主要指标。

C 1.8 “质量总体评价”应在项目竣工验收后,根据竣工验收鉴定书验收结论填 写。

C 1.9 “项目投资”应反映项目的投资来源和实际投资。

1 “投资来源”应按资金性质和来源渠道明细填写。概算数和实际数应分别 按最终批复的概算数额和资金实际到位数额填列。 165 2 “实际投资”应按项目累计发生的基本建设投资支出总额填列,实际投资 的明细项目应按历年会计核算的有关资料汇总填列。

C 1.10 “建设成本” ,效益单一的建设项目不填列本指标。具备两个或两个以上 效益的项目,应将总成本在各效益项目之间进行分摊,如防洪、发电、灌溉、供 水等,并应确定相应的单位成本。

C 1.11 “开工日期”应按批准的开工日期填写。

C 1.12 “竣工日期”应按竣工验收日期填写。

C 1.13 “主要工程量”应按实际完成工程量(含未完工程部分)的统计结果填写。

C 1.14 “主要材料消耗”应按实际消耗量(不含库存量)的统计结果填写。

C 1.15 “征地补偿和移民安置”应按具体实施情况填写。 C 2 水利基本建设项目竣工财务决算表 C 2.1 “基建拨款” 、 “项目资本” 、 “项目资本公积” 、 “基建投资借款” 、 “上级拨 入投资借款” 、 “企业债券资金” 、 “待冲基建支出” 、 “基本建设支出”(不含在建 工程)、 “应收生产单位投资借款” 、 “拨付所属投资借款”等应反映项目自开工建 设至竣工止的累计数。表中其余各项目应反映办理竣工验收时的结余数。

C 2.2 资金占用总额应等于资金来源总额。

C 2.3 补充资料应按下列要求执行:

1 “基建投资借款期末余额”应反映竣工时尚未偿还的基建投资借款数。

2 “应收生产单位投资借款期末数”应反映竣工时应向生产单位收回的用基 建投资借款完成并交付使用的资产价值。

3 “基建结余资金”应反映竣工时的结余资金,按式(C.2.3)计算:

基建结余资金=基建拨款+项目资本+项目资本公积+基建投资借款+企业 债券资金+待冲基建支出-基本建设支出-应收生产单位投资借款 166 (

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